Fazer declarações falsas - Making false statements
Fazer declarações falsas ( 18 USC § 1001 ) é o nome comum para o crime de processo federal dos Estados Unidos estabelecido na Seção 1001 do Título 18 do Código dos Estados Unidos , que geralmente proíbe conscientemente e intencionalmente fazer declarações falsas ou fraudulentas , ou ocultar informações, em "qualquer assunto dentro da jurisdição " do governo federal dos Estados Unidos, mesmo simplesmente negando a culpa quando questionado por um agente federal. Várias pessoas notáveis foram condenadas sob a seção, incluindo Martha Stewart , Rod Blagojevich , Michael T. Flynn , Rick Gates , Scooter Libby , Bernard Madoff e Jeffrey Skilling .
Este estatuto é usado em muitos contextos. Mais comumente, os promotores usam esse estatuto para encobrir crimes como perjúrio , falsas declarações e obstrução da justiça e casos de fraude do governo.
Seu primeiro progenitor foi o False Claims Act de 1863. Em 1934, a exigência de uma intenção de fraudar foi eliminada. Tratava-se de processar com sucesso, ao abrigo da Lei de Recuperação Industrial Nacional de 1933 ( NIRA ), os produtores de "óleo quente", ou seja, óleo produzido em violação das restrições estabelecidas pela NIRA. Em 1935, o NIRA foi declarado inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal.
De acordo com a decisão em Estados Unidos v. Gaudin, o júri deve decidir se as declarações falsas feitas foram materiais, uma vez que a materialidade é um elemento do crime .
visão global
O estatuto especifica esse propósito na subseção , que afirma:
(a) Salvo disposição em contrário nesta seção, quem quer que seja, em qualquer assunto dentro da jurisdição do poder executivo, legislativo ou judiciário do Governo dos Estados Unidos, consciente e intencionalmente-
- (1) falsifica, oculta ou encobre por meio de qualquer truque, esquema ou dispositivo [,] um fato relevante;
- (2) faz qualquer declaração ou representação materialmente falsa, fictícia ou fraudulenta; ou
- (3) faz ou usa qualquer escrita ou documento falso sabendo o mesmo para conter qualquer declaração ou entrada materialmente falsa, fictícia ou fraudulenta
deve ser multado sob este título, preso não mais de 5 anos ou, se o delito envolver terrorismo internacional ou doméstico (conforme definido na seção 2331), preso não mais de 8 anos, ou ambos ....
Em Bryson v. Estados Unidos, sustentando a condenação sob , a Suprema Corte declarou:
Nosso sistema legal fornece métodos para desafiar o direito do governo de fazer perguntas - mentir não é um deles.
Mesmo os direitos constitucionalmente explícitos da Quinta Emenda não exoneram declarações falsas afirmativas. No caso Brogan v. Estados Unidos de 1998 , a Suprema Corte rejeitou a doutrina do "não desculpador" que havia sido anteriormente seguida por sete dos tribunais de apelação , que consideraram que "a mera negação de delito" não estava dentro do escopo de § 1001.
Condenações
Várias pessoas notáveis foram condenadas sob a seção, incluindo Martha Stewart, Rod Blagojevich, Scooter Libby, Bernard Madoff, Michael Cohen e Jeffrey Skilling.
Muitas pessoas famosas foram acusadas de acordo com essa lei, incluindo Najibullah Zazi (cuja acusação mentirosa foi posteriormente retirada depois que acusações mais sérias foram feitas contra ele), Ali Saleh Kahlah Al-Marri e Martha Stewart.
Na esteira desses casos, muitos observadores concluíram que é melhor para qualquer pessoa com o menor grau de exposição criminosa abster-se de se submeter a uma entrevista com agentes do governo. Solomon L. Wisenberg sugere simplesmente pedir o cartão de visita do agente e dizer: " Meu advogado entrará em contato com você." A invocação de um advogado não pode ser usada contra um réu no julgamento.
Jurisdição
O elemento jurisdicional do crime é definido como o "direito de dizer e o poder de agir". Aplica-se a investigações criminais, como declarações falsas feitas em resposta a uma investigação por um FBI ou outro agente federal, ou feitas voluntariamente a um agente.
Os tribunais afirmaram as condenações do § 1001 por declarações falsas feitas a entidades privadas que recebem fundos federais ou sujeitas a regulamentação ou supervisão federal.
Alguns tribunais reconheceram uma exceção "não justificativa" para simples negações falsas de culpa em resposta a investigações iniciadas pelo governo, enquanto outros a rejeitaram ou não fizeram nada.
História
O primeiro progenitor legal do §1001 foi o False Claims Act original, adotado como o Ato de 2 de março de 1863, 12 Stat. 696 . Essa promulgação tornou um crime para qualquer pessoa, seja um civil ou um membro das forças armadas, para:
... apresentar ou fazer com que seja apresentado para pagamento ou aprovação para ou por qualquer pessoa ou oficial no serviço civil ou militar dos Estados Unidos, qualquer reclamação sobre ou contra o Governo dos Estados Unidos, ou qualquer departamento ou funcionário do mesmo, sabendo disso alegar ser falso, fictício ou fraudulento ...
Foi completamente reformulado pelo Pub.L. 65–228 , 40 Stat. 1015 , promulgada em 23 de outubro de 1918, que alterou o estatuto para ler:
... ou quem quer que seja, com a finalidade de obter ou ajudar a obter o pagamento ou aprovação de tal reclamação, ou para a finalidade e com a intenção de enganar e burlar ou fraudar o Governo dos Estados Unidos, ou qualquer departamento do mesmo, ou qualquer empresa em que os Estados Unidos da América são acionistas, devem intencionalmente falsificar ou ocultar ou encobrir por meio de qualquer truque, esquema ou dispositivo um fato relevante, ou fazer ou fazer com que sejam feitas quaisquer declarações ou representações falsas ou fraudulentas, ou fazer ou usar ou fazer com que seja feito ou usado qualquer fatura, recibo, voucher, rolo, conta, reclamação, certificado, declaração juramentada ou deposição falsa, sabendo que o mesmo contém qualquer declaração ou entrada fraudulenta ou fictícia ...
Em 1934, a exigência de uma intenção de fraude foi eliminada a pedido do Secretário do Interior Harold Ickes , que desejava usar a lei para fazer cumprir a Seção 9 (c) da Lei de Recuperação Industrial Nacional de 1933 (NIRA) contra os produtores de "óleo quente", óleo produzido em violação das restrições de produção estabelecidas de acordo com o NIRA, quando Pub.L. 73–394 , 48 Stat. 996 , promulgado em 18 de junho de 1934, alterou-o para ler:
... ou quem quer que seja
, com a finalidade de obter ou ajudar a obter o pagamento ou aprovação de tal reclamação, ou para a finalidade e com a intenção de enganar e burlar ou fraudar o Governo dos Estados Unidos, ou qualquer departamento do mesmo, ou qualquer empresa em que os Estados Unidos da América são acionistas,devem intencionalmente falsificar ou ocultar ou encobrir por meio de qualquer truque, esquema ou dispositivo um fato relevante, ou fazer ou fazer com que sejam feitas quaisquer declarações ou representações falsas ou fraudulentas, ou fazer ou usar ou fazer com que seja feita ou usada qualquer nota, recibo, voucher, rolo, conta, reclamação, certificado, declaração juramentada ou deposição falsa, sabendo que o mesmo contém qualquer declaração ou entrada fraudulenta ou fictícia , em qualquer assunto dentro da jurisdição de qualquer departamento ou agência dos Estados Unidos ou de qualquer empresa da qual os Estados Unidos da América sejam acionistas ...
Quando o Título 18 do Código dos Estados Unidos foi adotado em 1948, a redação foi ainda mais simplificada e substituída por:
Quem quer que, em qualquer assunto dentro da jurisdição de qualquer departamento ou agência dos Estados Unidos, intencionalmente e intencionalmente falsifique, oculte ou encubra por meio de qualquer truque, esquema ou dispositivo um fato relevante, ou faça qualquer declaração ou representação falsa, fictícia ou fraudulenta, ou faz ou usa qualquer escrita ou documento falso sabendo o mesmo para conter qualquer declaração ou entrada falsa, fictícia ou fraudulenta ...