Lista negra FATF - FATF blacklist

A lista negra do GAFI , agora chamada de "Chamada à Ação" , era a abreviação comum para a lista de "Países ou Territórios Não Cooperativos" (NCCTs) da Força-Tarefa de Ação Financeira (FATF). A lista negra da FATF é emitida pela FATF desde 2000 e relaciona os países que a FATF considera não cooperativos na luta global contra a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo , chamando-os de "Países ou Territórios Não Cooperativos" (NCCTs). Embora o não aparecimento na lista negra fosse percebido como um sinal de aprovação para centros financeiros offshore (ou "paraísos fiscais") suficientemente bem regulamentados para atender a todos os critérios do GAFI, na prática, a lista incluía países que não operavam como centros financeiros offshore. O FATF atualiza a lista negra regularmente, adicionando ou excluindo entradas.

O GAFI descreve as "jurisdições de alto risco sujeitas a um Chamado à Ação" como tendo "deficiências estratégicas significativas em seus regimes para combater a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e o financiamento da proliferação. Para todos os países identificados como de alto risco, o GAFI apela a todos membros e insta todas as jurisdições a aplicarem diligência devida reforçada e, nos casos mais graves, os países são chamados a aplicar contra-medidas para proteger o sistema financeiro internacional dos riscos de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e financiamento da proliferação que emanam do país " Em 21 de fevereiro de 2020, apenas dois países estavam na lista negra do GAFI: Coreia do Norte e Irã.

História

O GAFI foi estabelecido pela cúpula do G7 realizada em Paris em 1989. As partes interessadas fundadoras incluem os Chefes de Estado ou de Governo do G-7, o Presidente da Comissão Europeia e outros oito países.

O termo "não cooperativo" foi criticado por alguns analistas como enganoso, já que vários países da lista simplesmente não tinham infraestrutura ou recursos para lidar com criminosos financeiros relativamente sofisticados que tentaram operar lá. Desde 2008, o GAFI, a pedido dos líderes do G20 , instalou um processo mais analítico de identificação de jurisdições deficientes em seus regimes de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.

Obras Primárias

Um dos principais objetivos do GAFI é estabelecer normas e padrões de "medidas legais, regulatórias e operacionais" para combater a lavagem de dinheiro, o financiamento do terrorismo e outras ameaças relacionadas à segurança e integridade do sistema financeiro internacional. No entanto, a FATF "não tem autoridade investigativa". A FATF trabalha com os estados-nação para trazer mudanças legislativas e reformas regulatórias nos setores mencionados. Além disso, o GAFI também fornece recomendações de políticas que atendem aos padrões internacionais para países no combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo e proliferação de armas de destruição em massa. A FATF tem fornecido recomendações de políticas desde 1990 e suas recomendações foram revisadas quatro vezes desde então. O GAFI também monitora a situação de seus membros no estabelecimento de medidas e instituições adequadas para lutar contra a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo. A FATF também se certifica de que está ciente das vulnerabilidades de seus Estados membros em nível nacional "com o objetivo de proteger o sistema financeiro internacional do uso indevido".

Nações membros

Membros plenos

De acordo com seu site oficial, são 39 membros da FATF, representando a maioria dos centros financeiros ao redor do mundo. A lista consistia nos seguintes países:

Nações observadoras

Atualmente, há um observador do GAFI.

Relatórios FATF de lista negra

A Lista Negra é um termo usado pela mídia, que é oficialmente chamado de nações de "Chamada para Ação" pela FATF.

Relatório de junho de 2000

A lista inicial de quinze países considerados não cooperantes na luta contra a lavagem de dinheiro, foi publicada em junho de 2000. A lista recebeu críticas de profissionais com experiência no setor financeiro offshore. A designação das Ilhas Cayman como não cooperativas foi considerada severa, especialmente porque o próprio relatório de 2000 reconheceu que "as Ilhas Cayman têm sido um líder no desenvolvimento de programas de combate à lavagem de dinheiro em toda a região do Caribe. Atuou como presidente da a Força-Tarefa de Ação Financeira do Caribe, e prestou assistência substancial aos Estados vizinhos na região. Demonstrou cooperação em questões de aplicação da lei criminal e descobriu vários casos graves de fraude e lavagem de dinheiro, de outra forma desconhecidos pelas autoridades nos Estados membros da FATF. " A lista consistia nos seguintes países:

Relatório de junho de 2001

O segundo relatório da FATF, publicado em 2001 e incluindo um relatório suplementar em setembro, denotou outros oito países como não cooperativos:

Relatório de junho de 2002

De acordo com o relatório de junho de 2002 da FATF, os seguintes países foram listados como NCCTs.

Relatório de junho de 2003

De acordo com o relatório de junho de 2003 da FATF, os seguintes países foram listados como NCCTs.

Relatório de julho de 2004

De acordo com o relatório de julho de 2005 da FATF, os seguintes países foram listados como NCCTs.

Relatório de junho de 2005

De acordo com o relatório de junho de 2005 da FATF, os seguintes foram listados como NCCTs.

Relatório de junho de 2006

A sétima lista, publicada em junho de 2006, listava apenas o seguinte país como não cooperante:

Relatório de junho de 2007

A Oitava Revisão NCCT da FATF (Revisão Anual de Países e Territórios Não Cooperativos 2006–2007, datada de 12 de outubro de 2007) não listou nenhum país como não cooperativo. Mianmar (antiga Birmânia) foi removido em 13 de outubro de 2006, Nauru em 13 de outubro de 2005 e a Nigéria em 23 de junho de 2006.

Relatório de junho de 2008

O GAFI identificou Uzbequistão, Irã, Índia, Turcomenistão e São Tomé e Príncipe, e a parte norte de Chipre como de alto risco e não cooperativa.

Declaração de junho de 2009

A FATF emitiu uma "declaração pública" em 25 de fevereiro de 2009, observando preocupações e incentivando um maior cumprimento pelos seguintes países:

Declaração de outubro de 2010

O seguinte país não fez progresso suficiente para corrigir as deficiências ou não se comprometeu com um plano de ação desenvolvido com o GAFI para corrigir as deficiências.

Declaração de outubro de 2011

Os seguintes países não fizeram progresso suficiente na abordagem das deficiências ou não se comprometeram com um plano de ação desenvolvido com o GAFI para corrigir as deficiências.

Declaração de fevereiro de 2012

Um total de 17 países foram rotulados como jurisdições de alto risco e não cooperativas pela FATF. Todos os países listados abaixo são definidos como tal; as contra-medidas estavam em vigor apenas para o Irã e a República Popular Democrática da Coreia (RPDC, Coreia do Norte).

Países de alto risco e não cooperantes, aos quais se aplicaram contra-medidas:

Países de alto risco e não cooperantes, não comprometidos com um plano de ação:

Junho de 2013

Um total de 14 países foram identificados como jurisdições com deficiências estratégicas que representam um risco para o sistema financeiro internacional.

As jurisdições sujeitas a um GAFI exigem que seus membros e outras jurisdições apliquem contra-medidas para proteger o sistema financeiro internacional dos riscos contínuos e substanciais de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (BC / FT) que emanam das jurisdições.

Jurisdições com deficiências estratégicas de ABC / CFT que não fizeram progresso suficiente na abordagem das deficiências ou não se comprometeram com um plano de ação.

Declaração de outubro de 2013

Um total de 13 países foram identificados como jurisdições com deficiências estratégicas que representam um risco para o sistema financeiro internacional.

Jurisdições com deficiências estratégicas de ABC / CFT que não fizeram progresso suficiente na abordagem das deficiências ou não se comprometeram com um plano de ação.

Fevereiro de 2014

Um total de 11 países foram identificados como jurisdições com deficiências estratégicas que representam um risco para o sistema financeiro internacional.

Jurisdições com deficiências estratégicas de ABC / CFT que não fizeram progresso suficiente na abordagem das deficiências ou não se comprometeram com um plano de ação.

Declaração de junho de 2014

Um total de 6 países foram identificados como jurisdições com deficiências estratégicas que representam um risco para o sistema financeiro internacional.

Jurisdições com deficiências estratégicas de ABC / CFT que não fizeram progresso suficiente na abordagem das deficiências ou não se comprometeram com um plano de ação.

Declaração de fevereiro de 2015

O GAFI identificou os seguintes países que fizeram progressos significativos na melhoria do seu regime ABC / CFT e observou que esses países estabeleceram o quadro jurídico e regulamentar para cumprir os seus compromissos no seu plano de ação em relação às deficiências estratégicas que o GAFI identificou. Os seguintes países, portanto, não estão mais sujeitos ao processo de monitoramento da FATF no âmbito do seu processo de conformidade ABC / CFT global em andamento.

Declaração de outubro de 2015

A declaração do FATF emitida em 23 de outubro de 2015 identificou três jurisdições de alto risco e não cooperativas:

Chamada para aplicar contra-medidas:

Jurisdições com deficiências estratégicas:

Declaração de fevereiro de 2016

A declaração do GAFI de 19 de fevereiro de 2016 retirou o Panamá de sua lista cinza, mas ainda há a OCDE Mianmar na lista que identifica duas jurisdições de alto risco e não cooperativas:

Chamada para aplicar contra-medidas:

Declaração de fevereiro de 2017

Com relação à Coreia do Norte, o GAFI divulgou a seguinte preocupação:

"O GAFI continua preocupado com o fracasso da RPDC em resolver as deficiências significativas em seu regime de combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (ABC / CFT) e a séria ameaça que isso representa para a integridade do sistema financeiro internacional. O GAFI exorta a RPDC deve resolver imediata e significativamente suas deficiências ABC / CFT. Além disso, o GAFI tem sérias preocupações com a ameaça representada pelas atividades ilícitas da RPDC relacionadas à proliferação de armas de destruição em massa (ADMs) e seu financiamento. "

Listas FATF atuais

Lista negra atual da FATF

Desde 02 de março de 2021, os seguintes países estão nesta lista:

Lista cinza atual do FATF

Em 25 de junho de 2021, as seguintes nações estavam nesta lista:

Country na lista cinza
Albânia
Barbados
Botswana
Burkina Faso
Camboja
Ilhas Cayman
Jamaica
Haiti
Malta
Maurício
Marrocos
Mianmar (Birmânia)
Nicarágua
Paquistão
Panamá
Filipinas
Senegal
Sudão do Sul
Síria
Uganda
Iémen
Zimbábue

Reunião de revisão da FATF

O Plenário da FATF, o órgão decisor, se reúne três vezes por ano em fevereiro, junho e outubro. A última reunião de revisão ocorreu entre 20 e 25 de junho de 2021 em Paris.

• Em junho de 2021, o GAFI declarou que Maurício e Botswana concluíram seus planos de ação e estarão sujeitos a visitas no local antes de serem removidos da lista em outubro de 2021.
• Gana foi oficialmente retirado da lista cinza após a conclusão de seu plano de ação e uma visita bem-sucedida de avaliadores no local.
• Novas jurisdições que foram adicionadas à lista cinza incluem Haiti, Malta, Filipinas e Sudão do Sul.

Outras listas semelhantes

"Lista cinza" da OCDE

Embora seu foco principal seja o crime tributário, a OCDE também se preocupa com a lavagem de dinheiro e tem complementado o trabalho realizado pelo GAFI.

A OCDE manteve uma 'lista negra' de países que considera "paraísos fiscais não cooperativos" na busca pela transparência dos assuntos tributários e pela troca efetiva de informações, oficialmente chamada de "Lista de paraísos fiscais não cooperativos". Desde maio de 2009, nenhum país foi oficialmente listado como paraíso fiscal não cooperativo à luz de seus compromissos de implementar os padrões da OCDE.

Em 22 de outubro de 2008, em uma reunião da OCDE em Paris, 17 países liderados pela França e Alemanha decidiram elaborar uma nova lista negra de paraísos fiscais. Foi solicitada a investigação de cerca de 40 novos paraísos fiscais onde a receita não declarada estava escondida e que hospedava muitos dos fundos de hedge não regulamentados que foram criticados durante a crise financeira de 2007-08 . Alemanha, França e outros países pediram à OCDE que incluísse a Suíça em uma lista negra de países que incentivam a fraude fiscal. Em 2 de abril de 2009, a OCDE publicou uma lista de países, dividida em três partes, dependendo se eles implementaram um "padrão fiscal internacionalmente acordado", em jurisdições selecionadas - paraísos fiscais ou outros centros financeiros de interesse.

• o padrão foi substancialmente implementado: Andorra , Anguila , Antígua e Barbuda , Argentina , Aruba , Austrália , Áustria , Bahamas , Bahrain , Barbados , Bélgica , Belize , Bermuda , Brasil , Ilhas Virgens Britânicas , Brunei , Canadá , Ilhas Cayman , Chile , China , Ilhas Cook , Costa Rica , Chipre , República Tcheca , Dinamarca , Dominica , Estônia , Finlândia , França , Alemanha , Gibraltar , Grécia , Granada , Guernsey , Hong Kong , Hungria , Islândia , Índia , Indonésia , Irlanda , Ilha de Man , Israel , Itália , Japão , Jersey , Coreia do Sul , Libéria , Liechtenstein , Luxemburgo , Macau , Malásia , Malta , Ilhas Marshall , Maurício , México , Mônaco , Montserrat , Holanda , Antilhas Holandesas , Nova Zelândia , Noruega , Panamá , Filipinas , Polônia , Portugal , Catar , Rússia , São Cristóvão e Névis , Santa Lúcia , São Vicente e Granadinas , Samoa , São Marino , Seychelles , Singapura , Eslováquia , Eslovénia , África do Sul , Espanha , Suécia , Suíça , Turquia , Turcos e Ca Ilhas icos , Emirados Árabes Unidos , Reino Unido , Estados Unidos , Ilhas Virgens dos EUA , Vanuatu . Esta não é uma lista completa, pois muitos países, incluindo Líbano, Nigéria e muitos outros não estão incluídos nesta lista.
• comprometeram-se com o padrão, mas ainda não o implementaram substancialmente: Nauru , Niue , Guatemala , Uruguai
• não se comprometeram com o padrão: nenhum em outubro de 2009.

Conformidade do fórum global

O Fórum Global sobre Transparência e Troca de Informações para Fins Fiscais analisa e emite relatórios sobre a conformidade das jurisdições fiscais de seus membros. O processo de revisão por pares do Fórum Global examina os aspectos legais e regulatórios do intercâmbio (revisões da Fase 1) e o intercâmbio de informações na prática (Fase 2).

Outras nações regularmente acusadas de financiamento do terror

Bahrein , Catar , Arábia Saudita e Emirados Árabes Unidos também têm sido regularmente acusados ​​de fazer muito pouco para impedir o fluxo de fundos para o financiamento do terrorismo em outras nações. O Bahrein aceita Minbar, afiliado da Irmandade Muçulmana, como um jogador político legítimo. O Catar interage diretamente com os militantes, financiando a "organização terrorista designada pelos Estados Unidos" Hamas e permitindo que várias unidades "terroristas designadas" do Taleban mantenham seus escritórios no Catar. A Arábia Saudita também colabora com a afiliada da Irmandade Muçulmana, al-Islah, no Iêmen. A Arábia Saudita e os Emirados Árabes Unidos são apontados como 'hipócritas', pois também enfrentam acusações de não fazer o suficiente para impedir o financiamento do terrorismo e ambas as nações têm ligações com organizações terroristas do Afeganistão ao Iêmen.

Veja também

• Grupo Ásia / Pacífico sobre Lavagem de Dinheiro
• Hawala
• Hundi
• Sistema informal de transferência de valor
• Remessa
• Riba
• Lista de centros financeiros offshore
• Financiamento do terrorismo

Referências

links externos

• FATF "Países e Territórios Não Cooperativos"
• Relatórios Anuais da Iniciativa de Países e Territórios Não Cooperativos (NCCT)
• "Perguntas frequentes sobre NCCTs" da FATF
• [1]