Lei de Comércio de Diamantes Limpos - Clean Diamond Trade Act
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| Título longo | Uma lei para implementar medidas eficazes para impedir o comércio de diamantes de conflito e para outros fins. |
|---|---|
| Siglas (coloquial) | CDTA |
| Apelidos | Lei de Comércio de Diamantes Limpos de 2003 |
| Promulgado por | o 108º Congresso dos Estados Unidos |
| Eficaz | 25 de abril de 2003 |
| Citações | |
| Lei pública | 108-19 |
| Estatutos em geral | 117 Stat. 631 |
| Codificação | |
| Títulos alterados | 19 USC: Direitos alfandegários |
| Seções USC criadas | 19 USC ch. 25 § 3901 e segs. |
| História legislativa | |
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O Clean Diamond Trade Act (CDTA) , assinado pelo presidente dos Estados Unidos George W. Bush em 25 de abril de 2003, implementou o Kimberley Process Certification Scheme (KPCS) para regular a venda comercial de diamantes. Em 29 de julho de 2003, Bush assinou a Ordem Executiva 13312, que descreve a implementação da Lei de Comércio de Diamantes Limpos. A lei exige que todos os diamantes importados para os Estados Unidos ou exportados dos Estados Unidos tenham um Certificado do Processo Kimberley. A lei visa proibir a importação de diamantes cujos combustíveis de mineração entrem em conflito no país de origem.
HR 1415
HR 1415 tem 13 seções, a primeira das quais nomeia o ato como a “Lei do Comércio de Diamantes Limpos”. A lei define a motivação por trás da passagem como devido às questões de direitos humanos associadas ao comércio de diamantes em bruto. Também aborda ações anteriores que foram tomadas para enfrentar ameaças devido a conflitos provenientes do comércio de diamantes em bruto. A lei menciona que o Conselho de Segurança das Nações Unidas proíbe os estados de exportar armas para países afetados por conflitos de diamantes, além de ordenar que os estados proíbam a importação de diamantes em bruto de Serra Leoa e Libéria (3). Posteriormente, os Estados Unidos restringiram a importação de diamantes àqueles que continham um certificado de origem.
A seção 4 descreve as medidas para a importação e exportação de diamantes em bruto, abordando a proibição de diamantes não controlados pelo KPCS e a capacidade do presidente de dispensar requisitos em certas circunstâncias. Na seção 5, a lei discute o aspecto regulatório, enfatizando a importância de manter registros completos de qualquer pessoa que tente importar ou exportar diamantes em bruto. A Seção 5c também descreve os procedimentos de supervisão, mas não especifica qual agência governamental é responsável por conduzir as revisões anuais. A seção 6 delega autoridade de importação à Alfândega e Proteção de Fronteiras dos Estados Unidos e a autoridade de exportação ao Bureau do Censo .
A seção 8 trata da aplicação e descreve as penalidades pela violação de qualquer aspecto do ato. Esta seção especifica uma pena não superior a US $ 10.000 para qualquer pessoa que violar um aspecto do ato, e não mais de US $ 50.000 ou 10 anos de prisão para qualquer pessoa que intencionalmente violar o ato. A seção 10 promove a importância da publicação de estatísticas do poder executivo sobre as importações e exportações de diamantes em bruto, e a seção 11 determina que os relatórios anuais sejam publicados a cada 12 meses, embora não especifique quem irá compilar esses relatórios para apresentar ao congresso. A seção 12 estabelece que 2 anos após a data de entrada em vigor da lei, o Controlador Geral dos Estados Unidos apresentará um relatório sobre a eficácia da lei, além de quaisquer recomendações de modificações à lei.
Informação de fundo
História
Estima-se que cerca de 3,7 milhões de pessoas morreram na África como resultado de guerras financiadas por diamantes de conflito. Eleições fracassadas, lavagem de dinheiro, guerras civis (em Angola , Libéria e outras partes da África) etc. estimularam uma quantidade significativa de vendas ilegais de joias, com os lucros ajudando as forças rebeldes como a Frente Revolucionária Unida e a União Nacional para a Independência Total de Angola ( UNITA ) e permitindo a continuação da agitação civil. Embora os relatórios sejam diferentes, estima-se que a UNITA produziu cerca de US $ 600 milhões em diamantes anualmente no final dos anos 1990. Esses fundos são usados para representação estrangeira, viagens, aquisição de commodities e compra de armas, entre outras coisas. A guerra civil de décadas de Angola parecia estar a terminar em 1992, quando se realizaram as primeiras eleições democráticas multipartidárias, mas o líder da UNITA, Jonas Savimbi, declarou a eleição "nem livre nem justa" depois de ter perdido e os combates recomeçados. (Os Estados Unidos, sob a administração de Ronald Reagan e seu sucessor, George HW Bush , apoiaram fortemente Savimbi e os rebeldes da UNITA no final dos anos 1970 quando ele defendeu a democracia e a liberdade durante a Guerra Fria .) As Nações Unidas tomaram várias medidas para tentativa de disciplinar essas ações rebeldes, incluindo a restrição de viagens de altos funcionários da UNITA e a proibição da venda de petróleo e produtos relacionados de qualquer país para Angola, por meio da Resolução 864 do Conselho de Segurança das Nações Unidas . O presidente dos Estados Unidos , Bill Clinton, emitiu a ordem executiva 12865 para adicionar sanções aos EUA, além dos esforços da ONU. Em 1998, a UNITA revogou outro tratado de paz e voltou à guerra com o exército angolano, levando o Conselho de Segurança das Nações Unidas a investigar as operações de anulação de sanções e ajudando a chamar a atenção internacional para a ligação entre os diamantes e o conflito em África.
Em 28 de novembro de 2000, em Gaborone, Botswana, negociadores de dezenas de países exportadores e importadores de diamantes encerraram mais de um ano de negociações e concordaram com os elementos de um programa de certificação internacional, que se tornaria o Esquema de Certificação do Processo Kimberley , adotado pela ONU em sua 79ª reunião plenária em 1 de dezembro. O Washington Times escreveu: "Se a Casa Branca falhar em apoiar imediatamente a legislação, os diamantes de sangue simbolizarão o legado manchado de Clinton na África"; especialmente porque, como "o maior mercado mundial de joias com diamantes", os Estados Unidos tinham mais responsabilidade de tomar iniciativas no apoio ao KPCS e na legislação CDTA. Sem o apoio dos EUA, o resto do mundo tinha muito menos incentivo para aderir ao programa.
Esquema de Certificação de Processamento Kimberley
O sistema KPCS foi implementado pelo projeto de lei como o principal impedimento aos diamantes de sangue. Os países participantes, as indústrias e os observadores da sociedade civil se reúnem duas vezes por ano para melhorar e refinar os sistemas que tornaram os diamantes um dos recursos naturais mais monitorados e auditados do mundo. A participação está aberta a todos os que "desejam e são capazes de cumprir [seus] requisitos": os diamantes devem ser transportados em contêineres à prova de violação com um certificado validado pelo governo para autenticar suas origens. Foi capaz de reduzir a facilidade com que os diamantes de conflito entraram no mercado legítimo de diamantes nos primeiros anos de implementação. Mas, a adesão ao sistema é voluntária, portanto, o não cumprimento é um problema constante. A República do Congo , a Costa do Marfim e a Venezuela foram acusadas de violações e expulsas do esquema em meados dos anos 2000; desde então, o Congo foi reintegrado como participante pleno, mas a Costa do Marfim e a Venezuela foram rebaixadas a membros. Eles estão autorizados a negociar diamantes em bruto com participantes da KPCS, mas não com não membros.
Relatórios apresentados ao Conselho de Segurança das Nações Unidas em outubro de 2002 acusam o líder rebelde angolano, Jonas Savimbi , e o governo da Libéria de violar a proibição do comércio e de armas com a ajuda de uma rede global de traficantes de armas, comerciantes de diamantes e produtos naturais. empresas de recursos. Outras questões logísticas continuam a atrapalhar o sucesso do KPCS. As organizações terroristas podem transportar diamantes através das fronteiras sem serem detectados e convertê-los de volta em notas sempre que precisarem do dinheiro. Os líderes devem usar de discrição ao aumentar as sanções, porque embora ajudem a desencorajar os diamantes de conflito, eles também podem impedir o crescimento e o desenvolvimento necessários para as economias frágeis dos países. "Está claro que os comerciantes internacionais estão sempre prontos para contornar as sanções e comprar diamantes vindos da UNITA", disse o funcionário da ONU Juan Larrain em 2000.
História legislativa
O Clean Diamond Trade Act foi revisado várias vezes antes que uma versão do projeto fosse aprovada pelo Congresso e transformada em lei pelo Presidente dos Estados Unidos. A primeira versão do CDTA, HR 2722, foi apresentada na Câmara dos Representantes dos Estados Unidos pelo Rep. Amo Houghton , um republicano de Nova York em 2 de setembro de 2001 no 107º Congresso. Houve 112 co-patrocinadores: 84 democratas, 27 republicanos, 1 independente. O projeto foi encaminhado à Câmara de Modos e Meios e, em seguida, ao Subcomitê de Comércio. Eventualmente, o projeto de lei foi debatido na Câmara. Foi aprovado com sucesso na Câmara com uma votação de 408-6 em 28 de novembro de 2001. O projeto foi colocado no calendário legislativo do Senado, mas nenhuma ação adicional foi tomada.
Em 2002, o senador Dick Durbin de Illinois apresentou uma versão do projeto de lei no Senado com 11 copatrocinadores: 8 democratas, 2 republicanos e 1 independente. O projeto foi lido duas vezes no Senado e, por fim, encaminhado à Comissão de Finanças. O comitê não foi adiante com o projeto de lei. O projeto nunca chegou ao plenário do Senado e nenhuma votação foi encaminhada.
Em 25 de março de 2003, o Rep. Amo Houghton reintroduziu o CDTA, como HR 1415, para o 108º Congresso. O projeto foi co-patrocinado por 60 membros da Câmara dos Representantes: 42 democratas, 17 republicanos e 1 independente. O projeto de lei foi apresentado na Câmara e encaminhado às Relações Internacionais da Câmara, Modos e Meios da Câmara e, finalmente, ao Subcomitê de Comércio. O projeto não foi submetido a votação e não foi adiante. Na mesma 108ª Sessão do Congresso, o senador Chuck Grassley , um republicano de Iowa, apresentou outra versão do projeto no Senado. O projeto foi intitulado S.760 e foi apresentado em 1 de abril de 2003 com 20 co-patrocinadores: 13 democratas, 7 republicanos. O projeto foi lido e encaminhado à Comissão de Finanças. A Comissão aprovou o projeto de lei e ele foi inscrito no Calendário Legislativo do Senado. No entanto, uma vez que o projeto chegou ao plenário, o Senado o adiou indefinidamente por consentimento unânime. Isso fez com que o projeto nunca fosse votado.
Em 3 de abril de 2003, o Dep. Houghton apresentou um projeto de lei semelhante, HR 1584, à Câmara dos Representantes com 3 co-patrocinadores: 2 Republicanos, 1 Democrata. Na Seção 4 e 5 do S.760, afirma que o Presidente deve relatar ao Congresso. Na Seção 4 e 5 do HR 1584, afirma que o Presidente deve se reportar à "comissão parlamentar apropriada". Na Seção 6 do S. 760, o Secretário de Estado é responsável por publicar no Registro Federal as informações exigidas, mas a responsabilidade foi atribuída ao Presidente no HR 1584. O projeto foi aprovado com uma votação de 419-2 votos. O projeto foi então enviado ao Senado e aprovado por unanimidade. O projeto foi apresentado ao presidente em 14 de abril de 2003 e foi assinado em 25 de abril de 2003, tornando-se lei. A seção 4 da nova lei exigia que o presidente George W. Bush “proibisse a importação ou exportação dos Estados Unidos de qualquer diamante bruto, de qualquer fonte, que não tenha sido controlado pelo Esquema de Certificação do Processo de Kimberley (KPCS). "Para cumprir esta nova lei, o presidente George W. Bush assinou a Ordem Executiva 13312.
Implementação do ato
De acordo com um relatório do CRS, o governo Bush começou a implementar o KPCS antes da aprovação do Projeto de Lei HR 1584 da Câmara dos Representantes do 108º congresso, que se tornou lei pública 108-19. A lei, assinada pelo presidente George HW Bush , estava definida para vigorar até 31 de dezembro de 2006. Em 2006, foi prorrogada até 2012 e, em 2009, o presidente Barack Obama confirmou que a Certificação de Isenção permaneceria em vigor até 31 de dezembro, 2012. Não parece ter sido recertificado depois de 31 de dezembro de 2012.
A implementação do KPCS é coordenada pelo Escritório de Contramedidas de Financiamento de Ameaças do Departamento de Estado no Bureau de Assuntos Econômicos e Comerciais . Um Comitê de Coordenação de Implementação do Processo Kimberley também foi estabelecido em 2003 para implementar a lei, incluindo funcionários dos Departamentos de Estado, Tesouro, Comércio, Segurança Interna e do Escritório do Representante de Comércio dos Estados Unidos. A pessoa encarregada de coordenar a implementação é o conselheiro especial para diamantes de conflito do Departamento de Estado dos EUA, Brad Brooks-Rubin.
Tem havido algum debate sobre a eficácia da lei comercial, especificamente os regulamentos estabelecidos pelo KPSC. Alguns críticos argumentam que o KPCS foi criado para permitir que os consumidores comprem diamantes sem culpa, em oposição a regular efetivamente o mercado de diamantes. Pensa-se que o KPSC não aborda o comércio ilegal de diamantes tão bem como deveria. A Global Witness decidiu deixar a KPCS em 2011 devido à sua insatisfação com a capacidade da KPCS de lidar com grande parte do comércio de diamantes de conflito. No entanto, outros argumentam que a KPCS obteve ganhos substanciais na redução do comércio ilegal no mercado. Uma questão associada à Lei de Comércio de Diamantes Limpos é que os Estados Unidos não inspecionam diamantes em bruto que entram ou saem do país, por isso muitos comerciantes não têm nada que os impeça de fazer comércio ilícito. Sugere-se que os Estados Unidos implementem relatórios e inspeção mais intensivos de diamantes em bruto para garantir o sucesso da lei comercial.
Os Estados Unidos também carecem de uma agência responsável pelas confirmações de importação de diamantes, o que permite que os comerciantes contornem a exigência de relatar o recebimento da remessa de diamantes em até 15 dias após a chegada. O US Customs and Border Protection (CBP) é a agência encarregada de supervisionar as remessas de diamantes que chegam e conduzir os exames das remessas. Também há pouca supervisão da US Kimberley Process Authority (USKPA), que é responsável por emitir certificados do Kimberley Process, portanto, ninguém supervisiona a empresa para garantir que o USKPA cumpra os padrões KPCS. A supervisão mais próxima vem do Departamento de Estado, que “convoca teleconferências periódicas com o USKPA”. O CDTA também não lida diretamente com o setor de diamantes de varejo, uma vez que a lei se aplica apenas aos diamantes em bruto, em oposição aos diamantes lapidados e polidos. Enquanto alguns varejistas tomam iniciativas fortes para evitar diamantes de conflito, muitos não o fazem, então a eficácia da Lei para eliminar completamente o comércio de diamantes de conflito é freqüentemente questionada. Também foi sugerido que outros países também enfrentaram dificuldades para implementar o KPCS.
Um relatório do Government Accountability Office (GAO) afirmou que a lei não foi aplicada. "Por causa das fraquezas do sistema", disse ele, "os Estados Unidos não podem garantir que diamantes brutos ilícitos não sejam comercializados." O texto completo dos regulamentos emitidos pelo Ministério da Fazenda pode ser acessado publicamente. Os regulamentos foram alterados mais recentemente em maio de 2008.
Recepção na mídia
O processo Kimberly opera por meio da participação voluntária, autoavaliação e revisão por pares. Os Estados Unidos são o maior mercado de diamantes do mundo e, em 2001, os legisladores decidiram tomar medidas para proibir a importação de diamantes extraídos ilegalmente. O representante Tony P. Hall (D-OH) liderou a questão no Congresso e apresentou o Clean Diamonds Act, HR 918, em 7 de março de 2001, para diminuir o envolvimento dos Estados Unidos neste comércio ilícito de diamantes. O projeto de lei proíbe que indivíduos ou corporações importem diamantes em bruto para os Estados Unidos, a menos que os países extratores e intermediários utilizem controles de exportação e importação verificando a legitimidade dos diamantes. O HR 918 faz isso garantindo que a importação de diamantes para os Estados Unidos atenda aos requisitos especificados que são consistentes com a Resolução 55/56 das Nações Unidas "HR 918, Clean Diamonds Act". A Resolução 55/56, sendo o documento aprovado pela assembleia geral em 2000, visa quebrar o vínculo entre a transação ilícita de diamantes e o conflito armado.
O projeto, entretanto, enfrentou oposição do governo Bush, que não queria criar restrições comerciais adicionais, e não foi aprovado. Após o fracasso da Lei dos Diamantes Limpos, as ONGs usaram publicidade e demonstrações públicas para vincular os diamantes à violência extrema em Serra Leoa e outros países de mineração de diamantes, a fim de apelar ao consumismo ético. Organizações não governamentais (ONGs) como Global Witness , Oxfam , Partnership Africa Canada e Amnistia Internacional usaram imagens horríveis de vítimas com as mãos e os pés cortados juntamente com imagens de guerra para retratar a violência perpetuada pela mineração ilegal de diamantes na África.
Além de visar diretamente os vendedores de diamantes, os meios de comunicação continuaram a cobertura sobre as implicações globais do conflito africano alimentado pelos diamantes. No início de novembro de 2001, o Washington Post divulgou a história de que os diamantes de conflito ajudaram a financiar a Al Qaeda, o grupo responsável pelos ataques de 11 de setembro ao World Trade Center e ao Pentágono em 2001.
Litígios relevantes
Ocorreu apenas uma violação da Lei de Comércio de Diamantes Limpos em que o caso foi apelado. O principal processo judicial que faz referência ao CDTA é Estados Unidos da América vs Aproximadamente 1.170 quilates de diamantes em bruto apreendidos no Aeroporto Internacional John F. Kennedy em 13 de janeiro de 2004. Arquivado em 17 de julho de 2007 e decidido em 2008, o caso surgiu de uma tentativa de Mark Kalisch importar diamantes em bruto não registrados do Brasil, sem um Certificado do Processo Kimberley. Isso violou diretamente a Lei de Comércio de Diamantes Limpos.
Relatório de dados
De acordo com a implementação do CDTA, o Censo é a autoridade responsável por coletar, gerenciar e analisar dados sobre as importações e exportações de diamantes e relatá-los à KPCS. Em 2003, o Censo informou que os Estados Unidos tinham um número maior de diamantes exportados do que diamantes importados. Aproximadamente 3 milhões de quilates de diamantes foram exportados nos Estados Unidos em 2003, levando, levantando uma preocupação sobre a precisão e legitimidade dos relatórios do Censo relatados ao KPCS. As irregularidades nos dados reportados pelo Censo de 2003, não são as primeiras de sua ocorrência. Por exemplo, em 2000, a Bélgica relatou exportar $ 355 milhões em diamantes para os EUA, os Estados Unidos, entretanto, relataram importar apenas cerca de $ 192 milhões. Os funcionários do Censo identificaram anomalias nos resultados dos dados resultantes da classificação incorreta das remessas por partes individuais e um método iniciado pelo Censo que alterou o valor de algumas remessas, pois distorceu a quantidade de importações e exportações com base em dados de preços desatualizados. No início dos anos 2000, por exemplo, os diamantes polidos foram erroneamente classificados como diamantes em bruto “não classificados”. As medidas tomadas para corrigir as anomalias de dados em nome do Censo incluem notificar a Alfândega dos EUA sobre problemas de classificação de diamantes e educar os importadores e exportadores de diamantes sobre as disposições que os diamantes devem cumprir sob o CDTA e a maneira adequada de classificar os diamantes. Em 2012, o Censo informou que 1.293 certificados do Processo Kimberly foram emitidos, incluindo países como Ucrânia , Cingapura e Nova Zelândia . Como resultado da implementação do CDTA de acordo com o KPCS, em 2012 o Censo relatou apenas $ 462,1 milhões em diamantes em bruto, uma redução de 28,5% em relação ao relatório de 2011 de $ 646,7 milhões. O Census Bureau em 2012 informou que os Estados Unidos receberam importações de diamantes em bruto de aproximadamente 24 participantes do KP, incluindo Libéria , México , República Democrática do Congo , Índia , Israel e Japão . Nos relatórios de dados de importações de países como estes, o peso em quilates e o valor dos diamantes também estão incluídos. Para continuar a fornecer os dados mais precisos, o Censo compara e verifica seus dados mensais com os dados que recebe do USKPA para garantir que não haja discrepâncias entre as importações e as exportações.
links externos
- Lei Pública 108-19, Lei de Comércio de Diamantes Limpos (PDF)
- Bush Signs Clean Diamond Act , Professional Jeweler Magazine