Esquema de Certificação do Processo Kimberley - Kimberley Process Certification Scheme

  Países que são participantes e candidatos oficiais
  Conflito em andamento do participante
  Conflito contínuo de candidatos oficiais

O Esquema de Certificação do Processo Kimberley ( KPCS ) é o processo estabelecido em 2003 para evitar que " diamantes de conflito " entrem no mercado de diamantes em bruto convencionais pela Resolução 55/56 da Assembleia Geral das Nações Unidas, seguindo as recomendações do Relatório Fowler . O processo foi estabelecido "para garantir que as compras de diamantes não financiassem a violência dos movimentos rebeldes e seus aliados que buscam minar governos legítimos".

A eficácia do processo foi questionada por organizações como a Global Witness (retirada do esquema em 5 de dezembro de 2011) e IMPACT (retirada em 14 de dezembro de 2017), alegando que falhou em seu propósito e não fornece mercados com a garantia de que os diamantes não são diamantes de conflito .

Organizações como a Human Rights Watch também argumentaram que o Processo de Kimberley é muito estreito em escopo e não serve adequadamente para eliminar outras preocupações de direitos humanos da cadeia de produção de diamantes.

História

Um homem e duas crianças vasculhando diamantes em Serra Leoa .

As Nações Unidas impuseram sanções contra a UNITA em 1998 por meio da Resolução 1173 do Conselho de Segurança das Nações Unidas , no entanto, investigadores liderados por Robert Fowler apresentaram o Relatório Fowler à ONU em março de 2000, que detalhou como o movimento foi capaz de continuar financiando seus esforços de guerra por meio da venda de diamantes no mercado internacional. A ONU desejava restringir esse comércio de quebra de sanções, mas tinha poderes limitados de aplicação; o relatório Fowler, portanto, definiu o nome dos países, empresas, governo e indivíduos envolvidos. Isso levou a uma reunião de estados produtores de diamantes da África Austral em Kimberley, Northern Cape, em maio de 2000. Uma reunião ministerial culminante ocorreu em setembro em Pretória , de onde se originou o KPCS.

Em dezembro de 2000, a Assembleia Geral das Nações Unidas adotou a Resolução A / RES / 55/56, apoiando a criação de um esquema de certificação internacional para diamantes em bruto, e isso foi seguido pelo apoio do Conselho de Segurança das Nações Unidas em sua Resolução 1459 aprovada em janeiro 2003. Todos os anos desde então, a Assembleia Geral renovou seu apoio ao KP - mais recentemente em março de 2018.

Para que um país seja um participante, ele deve garantir que qualquer diamante originário do país não financie um grupo rebelde ou outra entidade que busque derrubar um governo reconhecido pela ONU, que toda exportação de diamante seja acompanhada por um certificado do Processo Kimberley e que nenhum diamante seja importado ou exportado para um não membro do esquema. Este plano de três etapas é uma descrição simples das etapas tomadas para garantir uma cadeia de países que lidam exclusivamente com diamantes de não conflito. Ao restringir as receitas dos diamantes a fontes aprovadas pelo governo, o Processo Kimberley é neutro em relação a diferentes governos.

Observância

Sistema de garantias

O Conselho Mundial de Diamantes criou um Sistema de Garantias para diamantes que foi endossado por todos os participantes do KPCS. Sob este sistema, todos os compradores e vendedores de diamantes brutos e polidos devem fazer a seguinte declaração afirmativa em todas as faturas:

“Os diamantes aqui faturados foram comprados de fontes legítimas não envolvidas em conflito de financiamento e em conformidade com as resoluções das Nações Unidas. O vendedor garante que esses diamantes são livres de conflitos, com base em conhecimento pessoal e / ou garantias por escrito fornecidas pelo fornecedor desses diamantes. ”

É considerado uma violação da KPCS emitir uma declaração de garantia em uma fatura de venda, a menos que possa ser corroborada por faturas de garantia recebidas para compras. Cada empresa que comercializa diamantes também deve manter registros das faturas de garantia recebidas e das faturas de garantia emitidas ao comprar ou vender diamantes. Esse fluxo de entrada e saída de garantias deve ser auditado e reconciliado anualmente pelos auditores da empresa.

Além disso, as organizações da indústria de diamantes e seus membros adotaram os seguintes princípios de autorregulação:

  • negociar apenas com empresas que incluam declarações de garantia em suas faturas;
  • não comprar diamantes de fontes suspeitas ou fornecedores desconhecidos, ou que sejam originários de países que não implementaram o Esquema de Certificação do Processo Kimberley;
  • não comprar diamantes de quaisquer fontes que, após um sistema de devido processo legalmente vinculativo, tenham violado os regulamentos governamentais que restringem o comércio de diamantes de conflito;
  • não comprar diamantes em ou de qualquer região que esteja sujeita a um aconselhamento por uma autoridade governamental indicando que diamantes de conflito são provenientes ou estão disponíveis para venda em tal região, a menos que os diamantes tenham sido exportados de tal região em conformidade com o Esquema de Certificação do Processo de Kimberley ;
  • não comprar, vender ou ajudar outros a comprar ou vender diamantes de conflito;
  • garantir que todos os funcionários da empresa que compram ou vendem diamantes no comércio de diamantes estejam bem informados sobre as resoluções comerciais e regulamentos governamentais que restringem o comércio de diamantes de conflito.

O não cumprimento desses princípios expõe o membro à expulsão de organizações do setor.

Procedimento de trabalho

O funcionamento do KPCS é feito pelo seu presidente, eleito anualmente em plenário. Um grupo de trabalho sobre monitoramento, trabalha para garantir que cada participante está implementando o esquema corretamente. O grupo de trabalho se reporta ao presidente. Outros grupos de trabalho incluem o grupo de trabalho técnico (ou grupo de trabalho de especialistas em diamantes), que relata as dificuldades de implementação e propõe soluções, e o grupo de trabalho de estatísticas, que relata os dados do comércio de diamantes.

Embora o Processo tenha sido amplamente bem recebido por grupos que buscam melhorar os direitos humanos em países anteriormente afetados por diamantes de conflito, como Angola , alguns dizem que não vai longe o suficiente. Por exemplo, a Amnistia Internacional afirma "[Saudamos] o Processo de Kimberley como um passo importante para lidar com o problema dos diamantes de conflito. Mas até que o comércio de diamantes seja sujeito a uma monitorização imparcial obrigatória, ainda não existe uma garantia eficaz de que todos os diamantes de conflito serão identificados e retirados do mercado. " O grupo de ajuda canadense One Sky (financiado em parte pelo governo canadense) concorda com a opinião da Anistia, dizendo "Se efetivamente implementado, o Processo de Kimberley garantirá que os diamantes não sejam usados ​​para financiar guerras e atrocidades ... No entanto, sem um sistema de especialistas, revisões independentes e periódicas de todos os países, o processo geral permanece aberto a abusos. " A fundadora da campanha Fatal Transactions (iniciada em 1998) Anne Jung em 2008 criticou a KPCS por não ser um acordo juridicamente vinculativo e sugeriu uma revisão do esquema.

Outra forma de crítica do Conselho Africano do Diamante (ADC) é se o Processo de Kimberley é realisticamente exequível. Existem muitos fatores que podem comprometer o "domínio dos certificados e da papelada", desde a falta de aplicação no terreno ao sigilo nos centros de comércio de diamantes, como Antuérpia . A Human Rights Watch também descobriu que há pouco monitoramento independente do cumprimento do Processo de Kimberley e poucas penalidades para as violações.

Grupos de trabalho

A KPCS estabeleceu vários grupos de trabalho para a execução de seus programas. Em 2019, tinha 7 grupos de trabalho: Grupo de Trabalho de Especialistas em Diamantes (WGDE), Grupo de Trabalho sobre Monitoramento (WGM), Grupo de Trabalho sobre Estatísticas (WGS), Grupo de Trabalho sobre Produção Artesanal e Aluvial (WGAAP), Comitê de Participação e Presidência (CPC), Comitê de Regras e Procedimentos (CRP) e Comitê Ad Hoc de Reforma e Revisão (AHCRR).

Associação atual

Em 1 de julho de 2013, havia 54 participantes no KPCS representando 81 países, com a União Europeia contando como um único participante. Os participantes incluem todos os principais países produtores, exportadores e importadores de diamantes em bruto. Camarões , Cazaquistão , Panamá e Camboja foram admitidos como participantes em 2012. A seguir está uma lista dos países participantes com seu ano de entrada (e reingresso, conforme apropriado) entre colchetes.

Candidatos

Os seguintes países manifestaram interesse em aderir ao KPCS, mas ainda não cumpriram os requisitos mínimos:

Renúncia

A Organização Mundial do Comércio (OMC) em dezembro de 2006 aprovou uma isenção para o KPCS, embora reconhecendo a importância e eficácia do KPCS.

Cadeiras

A seguir está uma lista dos presidentes e vice-presidentes do Esquema de Certificação do Processo Kimberly. O Presidente supervisiona a implementação do programa, o funcionamento dos grupos de trabalho e comitês e a administração geral. O presidente gira anualmente. O atual presidente da KPCS é o país que ocupou o cargo de vice-presidente no ano anterior.

A posição da RDC como Presidente KPCS de 2011 é notável, pois foi uma fonte conhecida de diamantes de conflito e outros minerais nos últimos anos.

Estatisticas

KPCS enfatiza a coleta e publicação de dados relacionados à mineração real e ao comércio internacional de diamantes. Os países membros são obrigados a apresentar oficialmente estatísticas que podem ser verificadas por meio de auditoria. Além disso, todos os países membros são obrigados a produzir e apresentar um Relatório Anual sobre o comércio de diamantes. De acordo com o Grupo de Trabalho sobre Estatísticas (WGS) da KPCS, em 2006, a KPCS monitorou US $ 35,7 bilhões em exportações de diamantes em bruto, representando mais de 480 milhões de quilates. O número de certificados emitidos por membros KPCS foi de 55.000.

Em 2014, 100 Reporters publicou um artigo mostrando como o uso de certificados KP permitiu que a publicação identificasse a manipulação de preços de transferência no comércio de exportação de diamantes em bruto da África do Sul, detalhando "A maioria dos diamantes importados parece ser reexportada sem cortes e sem polimento. Embora as importações constituem um volume relativamente pequeno, ou quilates, aumentam drasticamente o valor das exportações de diamantes em bruto. Subtraindo os valores e o volume dos diamantes importados mostrados nos certificados KP da África do Sul das exportações correspondentes, o preço real por quilate de diamantes em bruto exportados para o primeira vez cai drasticamente. "

O artigo revelou que, quando "questionado sobre as anomalias nos dados comerciais relatados para diamantes no Processo Kimberley (KP) na África do Sul, onde a De Beers é um jogador dominante, [Lynette] Gould, [chefe de relações com a mídia da De Beers] , respondeu: “O objetivo principal do processo de KP (ou da emissão dos certificados, pelo menos) é que os governos certifiquem a origem dos diamantes, e não acompanhem o volume e o valor dos diamantes importados ou exportados."

Relatório anual

O relatório anual de todos os membros da KPCS é um componente do mecanismo de revisão por pares estabelecido pela KPCS. Nos Estados Unidos, por exemplo, todas as empresas que compram, vendem e despacham diamantes em bruto devem enviar um relatório anual por e-mail para o Departamento de Estado , prazo final 1º de abril. O relatório deve incluir as informações de contato da empresa e uma análise detalhada do total peso em quilates e valor em dólares dos EUA de diamantes em bruto importados, exportados e armazenados (ainda em estoque) para o ano civil anterior. Estes também são classificados por códigos HTS para diamantes em bruto não classificados (gemas e industriais), diamantes brutos industriais classificados e diamantes gemas brutos classificados - o último dos quais é mais provável de ser polido em pedras acabadas e joias para venda no varejo, enquanto diamantes industriais são mais prováveis ​​de serem usados ​​em ferramentas de corte e perfuração. O não envio deste relatório anual em tempo hábil pode resultar em uma multa de até US $ 10.000. Se for considerado uma violação intencional, o criminoso condenado pode ser multado em até $ 50.000 e condenado a pena de prisão até dez anos.

Expulsão

Em 2004, a República do Congo foi retirada do esquema porque não foi possível provar a origem de suas joias, a maioria das quais se acredita ter vindo da vizinha República Democrática do Congo . Para países que dependem economicamente das exportações de diamantes, isso pode ser uma punição substancial, pois não permite o comércio com grande parte do resto do mundo. A adesão da República do Congo ao KPCS foi reintegrada na Plenária de 2007.

Em 2005, o comércio de diamantes da Costa do Marfim foi proibido. Os diamantes e o cacau da Costa do Marfim são considerados recursos de conflito.

Em 2008, a Venezuela retirou-se voluntariamente do KPCS, após estar em não conformidade por vários anos. A nação ignorou várias tentativas de comunicação dos grupos de trabalho de Kimberley, respondendo finalmente a um embaixador angolano em 2007. A Venezuela convidou funcionários de Kimberley para visitar o país, mas isso exigiu autorização, e o prazo expirou sem mais correspondência. Finalmente, a Venezuela concordou em se retirar do KPCS e trabalhar para fortalecer sua infraestrutura.

A Costa do Marfim e a Venezuela ainda são considerados membros do Processo Kimberley, mas não participantes do Processo Kimberley. Conforme explicado na seção FAQ do site do Processo Kimberley, "Os participantes do Processo Kimberley (KP) são estados ou organizações regionais de integração econômica (atualmente a Comunidade Europeia) que cumpriram os requisitos mínimos do Esquema de Certificação do Processo Kimberley (KPCS) e são, portanto, elegíveis para o comércio de diamantes em bruto uns com os outros. O KPCS proíbe os participantes de negociar com não participantes. Portanto, embora os países mencionados ainda mantenham a filiação no KPCS, eles não cumprem os requisitos para participação e, portanto, não podem ser chamados de "participantes".

Testemunha Global

A Global Witness é uma ONG com sede em Londres , um membro-chave da KPCS e foi uma das primeiras organizações a trazer a questão dos 'diamantes de conflito' à atenção internacional. Eles afirmam que um relatório que escreveram, "A Rough Trade", foi uma inspiração parcial para o filme Blood Diamond .

De acordo com a Global Witness, o Processo Kimberley acabou falhando em conter o fluxo de diamantes de conflito, levando-os a abandonar o esquema em 2011.

Crítica

Em dezembro de 2013, o World Policy Journal publicou um relatório investigativo dos jornalistas Khadija Sharife e John Grobler. Isso mostrou que um mínimo de $ 3,5 bilhões em diamantes certificados KP de Angola e da República Democrática do Congo (RDC) foram transferidos para paraísos fiscais certificados KP, como Dubai e Suíça . Isto foi em colaboração com governos autorregulados 'aprovados pelo KP', incluindo Angola; negociantes de armas como Arkadi Gaydamak , magnata dos diamantes Lev Leviev e alguns bancos internacionais.

Os autores concluíram que os paraísos fiscais não deveriam ter permissão para lidar com as receitas dos recursos porque eles fornecem: "a infraestrutura de sigilo jurídico e financeiro que permite atividades ilícitas, enquanto os primeiros lutam para gerar receita para as necessidades dos cidadãos." O subfaturamento e outras manipulações ilícitas de renda declarada ou evasão fiscal foram excluídas da definição de 'diamante de conflito' usada pelo KP, eles observam, e isso "permitiu que uma indústria de diamantes limpos de 99% existisse em grande parte devido à violência real de a indústria é branqueada, ignorada ou totalmente excluída da estrutura - a parte criminosa da qual continua existindo inteiramente na periferia. "

Em 2013, a plataforma investigativa dos EUA 100 Reporters divulgou outra investigação de Khadija Sharife por meio de documentos da Central Intelligence Organization (CIO), mostrando $ 3 bilhões em receitas de diamantes usados ​​para fraudar as eleições no Zimbábue.

Em junho de 2009, Ian Smillie, da ONG canadense Partnership Africa Canada (PAC), um dos membros fundadores do Processo Kimberley renunciou ao cargo acusando o regulador de não regulamentar e dizendo que não poderia mais contribuir para o "pretexto esse fracasso é sucesso ".

Outro membro fundador do processo, a ONG Global Witness sediada no Reino Unido, disse: "Apesar de ter todas as ferramentas em vigor, o Esquema estava falhando ao tratar de questões de não conformidade, contrabando, lavagem de dinheiro e abusos dos direitos humanos no mundo ... campos de diamantes ". O esquema foi criticado pela Global Witness and Partnership Africa Canada em junho de 2010 depois que o Kimberley Monitor nomeado para revisar as condições de mineração de diamantes no Zimbábue recomendou que o país fosse autorizado a vender diamantes como livres de conflito de seus contestados campos de diamantes de Marange em Chiadzwa . Pela primeira vez, as duas ONGs pediram em conjunto uma classificação redefinida para os diamantes de conflito .

Em agosto de 2010, outro redator-chave do KP, e também o oficial de diamantes de mais alto escalão da África , o African Diamond Council (ADC) e o presidente da ADPA , Dr. André A. Jackson, desmoralizou os apoiadores do KP persuadindo as nações africanas produtoras de diamantes a renunciarem ao seu apoio para o esquema. Jackson criticou o KP por sua ineficácia contínua, afirmando que “o sistema falhou em impedir o comércio de diamantes extraídos como resultado do sofrimento humano”.

Diante dessa denúncia, o ADC lançou um infomercial de TV angustiante que expôs problemas internos na ponta de lança da indústria de diamantes africana. A transmissão não foi apenas um grande impulso para o ADC, mas também provou ser um enorme revés para o Processo Kimberley e acabou com a ascensão da De Beers no continente africano.

Em dezembro de 2010, a Time Magazine publicou um artigo discutindo o comércio de diamantes em bruto recém-estabelecido no Zimbábue. O artigo questionou a legitimidade do Processo de Kimberley, afirmando que não foi possível impedir que os diamantes de conflito do Zimbábue entrassem no mercado.

Em 11 de agosto de 2011, um documentário de rádio da BBC intitulado "Zimbabwe's Diamond Fields" repetiu uma entrevista com representantes do Processo de Kimberley, alegando que os funcionários não tinham conhecimento das torturas e assassinatos expostos no documentário. O funcionário afirmou que estava ciente apenas dos incidentes descobertos por suas breves visitas ao campo, o que implica que eles não tinham pessoal para fazer investigações aprofundadas.

O esquema de certificação perdeu grande parte de sua integridade depois que a Global Witness saiu do KP em dezembro de 2011. O grupo de vigilância dos direitos humanos afirmou que, nos últimos tempos, os governos do Zimbábue , Costa do Marfim e Venezuela desonraram, violaram e exploraram o sistema sem sofrer quaisquer penalidades conseqüentes por suas infrações.

Veja também

Referências

links externos