Autoridade de Serviços Financeiros de Dubai - Dubai Financial Services Authority
| Visão geral da agência | |
|---|---|
| Formado | 2004 |
| Jurisdição | Centro Financeiro Internacional de Dubai |
| Quartel general | Dubai , Emirados Árabes Unidos |
| Executivos da agência | |
| Local na rede Internet | www |
A Dubai Financial Services Authority (DFSA) é a agência reguladora financeira da zona econômica especial , o Dubai International Financial Centre (DIFC), em Dubai, nos Emirados Árabes Unidos. É diferente da Autoridade de Valores Mobiliários e Commodities dos Emirados Árabes Unidos, cuja jurisdição abrange os Emirados Árabes Unidos fora dos limites do DIFC. Ela opera apenas dentro da zona econômica especial e tem a tarefa de fornecer um ambiente regulatório de padrões internacionais.
O mandato regulamentar da DFSA inclui gestão de ativos, serviços bancários e de crédito, títulos, fundos de investimento coletivo, serviços de custódia e fideicomisso, negociação de futuros de commodities, finanças islâmicas, seguros, uma bolsa internacional de ações e uma bolsa internacional de derivativos de commodities. Além de regulamentar os serviços financeiros e auxiliares, a DFSA é responsável por supervisionar e fazer cumprir os requisitos de combate ao branqueamento de capitais (AML) e ao financiamento do terrorismo (CTF) aplicáveis no DIFC. O DFSA também aceitou a delegação de poderes do Registrador de Empresas DIFC (RoC) para investigar os assuntos de empresas e parcerias DIFC onde houver suspeita de violação material da Lei das Empresas DIFC e buscar recursos de execução disponíveis para o Registrador.
Enquadramento jurídico
O Artigo 121 da Constituição dos Emirados Árabes Unidos permitiu à Federação criar Zonas Francas Financeiras nos Emirados e, o mais importante, excluir a aplicação de certas leis federais nessas Zonas Francas Financeiras. Várias leis criaram o DIFC e os órgãos centrais necessários, que incluem o DFSA. As leis estabelecem os objetivos, poderes e funções dos órgãos centrais. Eles também contêm isenções e proibições importantes no DIFC.
História
A agência foi criada em 2004 como parte do estabelecimento do Centro Financeiro Internacional de Dubai .
Erro de marcação
Em 2016, um corretor de uma empresa autorizada pela Autoridade de Serviços Financeiros de Dubai foi proibido por seis anos de desempenhar quaisquer funções relacionadas com a prestação de serviços financeiros no Centro Financeiro Internacional de Dubai após errar em sua carteira de negociação.
Tratamento de denunciantes
Em 2019, foi relatado que o DFSA foi acusado de retaliar um denunciante em um caso de lavagem de dinheiro de drogas .
Veja também
- Comissão de Valores Mobiliários
- Economia de Dubai
- Lista de autoridades regulatórias financeiras por país
Referências
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