Trustee Act 2000 - Trustee Act 2000

Trustee Act 2000
Parlamento do Reino Unido
Título longo Uma lei para fazer uma nova disposição com relação ao investimento por curadores e pessoas com poderes de investimento de curadores e por autoridades locais, e para os fins a eles relacionados.
Citação c 29
Extensão territorial Inglaterra e Baleias
datas
Aprovação Real 23 de novembro de 2000
Começo 1 de fevereiro de 2001
Status: Legislação atual
Texto do estatuto originalmente promulgado
Texto revisado do estatuto conforme alterado

O Trustee Act 2000 ( c 29 ) é uma lei do Parlamento do Reino Unido que regula os deveres dos curadores no direito fiduciário inglês . A reforma nessas áreas havia sido aconselhada já em 1982 e finalmente veio através do Trustee Bill 2000, com base no relatório da Law Commission de 1999 "Trustees 'Powers and Duties", que foi apresentado à Câmara dos Lordes em janeiro de 2000 O projeto de lei recebeu o consentimento real em 23 de novembro de 2000 e entrou em vigor em 1 de fevereiro de 2001 por meio do Trustee Act 2000 (Beginencement) Order 2001, um instrumento legal , com a lei tendo efeito na Inglaterra e no País de Gales.

A lei cobre cinco áreas da lei de fideicomisso: o dever de cuidado imposto aos curadores, o poder de investimento dos curadores, o poder de nomear nomeados e agentes, o poder de adquirir terras e o poder de receber remuneração pelo trabalho realizado como fiduciário. Estabelece um novo dever de cuidado, objetivo e padrão, amplia maciçamente o poder de investimento dos fiduciários e limita a responsabilidade dos fiduciários pelos atos dos agentes, prevendo também sua remuneração pelo trabalho realizado no âmbito do fideicomisso.

Fundo

Advogados e acadêmicos vinham pressionando por uma reforma nessa área do direito desde pelo menos 1982, quando a Comissão de Direito publicou um relatório aconselhando a reforma das regras sobre os curadores delegando seus poderes a outras pessoas. Outras reformas de trusts ocorreram por meio da Lei de Trusts of Land e Nomeação de Trustees de 1996 , mas isso não abrangia a maior parte da lei de trusts. Embora tenha havido algumas outras pequenas mudanças (como um Instrumento Estatutário de 1996 que estendeu os direitos dos curadores sob a Lei de Investimentos de Fideicomissos de 1961 ) pouco mais foi feito. Outros artigos foram publicados em áreas semelhantes em 1997 e 1999 e, finalmente, o Trustee Bill 2000 foi apresentado à Câmara dos Lordes em janeiro de 2000, implementando as propostas estabelecidas no relatório da Law Commission de 1999 "Trustees 'Powers and Duties". A Lei recebeu o consentimento real em 23 de novembro de 2000, e a maior parte dela entrou em vigor em 1 de fevereiro de 2001 por meio do Trustee Act 2000 (Beginencement) Order 2001.

agir

Lei de confiança inglesa
Tipos de confiança
Funcionários
Estatutos
Remédios
Outro
Internacional

A lei é dividida em seis partes, quarenta e três seções e quatro cronogramas e se concentra em cinco áreas específicas do direito. Estes são o dever de cuidado imposto aos curadores, o poder de investimento dos curadores, o poder de nomear nomeados e agentes, o poder de adquirir terras e o poder de receber remuneração pelo trabalho realizado como um curador.

Dever de cuidar

A Parte I da Lei estabelece um dever geral de cuidado que os curadores têm para com os beneficiários . A seção 1 define este dever, que é um administrador,

deve exercer o cuidado e habilidade que seja razoável nas circunstâncias, levando em consideração em particular -

(a) a qualquer conhecimento ou experiência especial que ele tem ou considera ter, e
(b) se ele atuar como administrador no curso de um negócio ou profissão, com qualquer conhecimento ou experiência especial que seja razoável esperar de uma pessoa que atue no curso desse tipo de negócio ou profissão.

Este teste tem um elemento objetivo e subjetivo. Existe uma linha de base objetiva de cuidado para que todo administrador , dependendo do tamanho e da responsabilidade de seu cargo, exerça "o cuidado e a habilidade razoáveis ​​nas circunstâncias". Isso codifica o direito consuetudinário e reflete o direito das sociedades e da insolvência . Isso indica que um administrador profissional teria um padrão mais elevado do que um administrador familiar. O elemento subjetivo exige que um tribunal exerça um escrutínio maior se um administrador tiver quaisquer habilidades especiais, o que leva a capacidade do administrador acima da linha de base objetiva. Portanto, se um administrador tivesse uma qualificação especial de contabilidade, esperava-se que esse administrador exercesse um grau maior do que o normal de cuidado com as contas do fideicomisso.

De acordo com o Anexo 1, o dever de cuidado pode ser excluído pelo instrumento fiduciário, mas se não for, deve ser exercido quando,

  • investir capital fiduciário;
  • aquisição ou gestão de terras;
  • nomear ou revisar agentes;
  • assegurando propriedades de confiança;
  • exercer poderes para compor passivos;
  • lidar com auditorias e avaliações de propriedade fiduciária.

Os comentaristas concordaram que esta é em grande parte uma reiteração da regra de common law anterior sobre o dever de cuidado. Em Speight v Gaunt , Lord Blackburn disse que "como regra geral, um administrador desempenha suficientemente seu dever se ele toma na gestão de negócios fiduciários todas as precauções que um homem de negócios prudente comum tomaria na gestão de seus próprios negócios semelhantes", semelhante a um teste objetivo. Foi assinalado que o novo dever de cuidar cria problemas, porque estabelece um ponto fixo e objetivo. Não se sabe onde este ponto está, entretanto - um curador profissional obviamente não pode ser considerado pelos padrões de um curador leigo, mas tem sido visto como igualmente injusto que um curador leigo seja considerado pelos padrões de um profissional. Este dever, ao contrário do dever de common law anterior, em nenhum momento exige que o administrador aja. O dever de cuidar tem sido visto como vantajoso para as instituições de caridade em comparação com o antigo, porque permite que aquelas instituições de caridade forçadas a contratar curadores leigos usem agentes profissionais para exercer algumas funções.

Poderes de investimento

Os poderes de investimento e os limites desses poderes são definidos na Parte II da Lei. A Seção 3 (1) declara que "sujeito às disposições desta parte, um administrador pode fazer qualquer tipo de investimento que poderia fazer se tivesse absolutamente direito aos ativos do fundo". Isso é muito mais flexível do que as disposições anteriores, que estavam contidas no Trustee Investments Act 1961 . A Lei de 1961 foi repetidamente criticada por sua "política de investimento muito conservadora para administradores". Os poderes dos curadores de investimentos eram restritos e estreitos e, ao mesmo tempo, esperava-se que os curadores passassem por procedimentos caros e complicados para exercê-los. Este novo poder de investimento é tratado como uma cláusula padrão - é anulado se o próprio instrumento de confiança restringir as maneiras pelas quais o dinheiro do trust pode ser investido. Se o instrumento fiduciário foi criado antes de 3 de agosto de 1961, no entanto, suas disposições relativas a investimentos são consideradas nulas. As novas disposições aplicam-se retroativamente, ou seja, a fundos criados antes da aprovação da lei. No entanto, não se aplicam a trusts regidos pelo Charities Act 1993 , Authorized Unit Trusts ou profissionais de pensões .

A Seção 4 da Lei exige que os curadores examinem os "critérios de investimento padrão" ao investir. Esses critérios são definidos na Seção 4 (3) como a necessidade de verificar a adequação dos investimentos para o trust e a importância da diversificação. A seção 4 (2) exige que, tendo exercido seu poder de investimento, os curadores devem consultar regularmente os critérios de investimento padrão para verificar se eles estão sendo cumpridos. Isso faz pouco mais do que reafirmar o que é dado no Trustee Investments Act 1961 , entretanto, e esta disposição foi criticada por não definir "adequado". Em Cowan v Scargill [1985], capítulo 270, Megarry VC sugeriu que os fiduciários têm o dever primordial de investir exclusivamente nos interesses financeiros dos beneficiários, a menos que o instrumento fiduciário estabeleça o contrário. Portanto, embora o líder do Sindicato Nacional dos Mineiros, Arthur Scargill , quisesse que as pensões dos mineiros fossem reinvestidas na indústria do carvão britânica e mantivessem os empregos, o tribunal considerou que, como isso geraria menos dinheiro do que outros investimentos, seria uma violação do Confiar em. A jurisprudência subsequente qualificou este princípio controverso, como Harries v The Church Commissioners for England [1992] 1 WLR 1241, e é um ponto de debate contínuo. Os acadêmicos presumem que, se um fideicomisso sofresse uma perda como resultado de um fiduciário investir em áreas inadequadas, o fiduciário seria responsável por quebra de fideicomisso.

De acordo com a Seção 5, os curadores devem obter "aconselhamento adequado" antes de investir, a menos que as circunstâncias signifiquem que isso seja inadequado ou desnecessário. "Aconselhamento apropriado" é definido na Seção 5 (4) como "conselho de uma pessoa que é razoavelmente considerada pelo administrador como qualificada para dar por sua habilidade e experiência prática em assuntos financeiros e outros relacionados ao investimento proposto". Este é um teste objetivo e, como acontece com grande parte da Seção 4, é quase idêntico ao teste estabelecido na Lei de 1961. O conselho deve ser procurado antes do exercício de qualquer poder de investimento e também é necessário se o administrador deseja alterar onde e como o fundo é investido.

Aquisição de terras

As regras sobre a aquisição de terras são abordadas na Parte III da Lei. Até a aprovação da Lei, os curadores não tinham o direito de comprar terras com dinheiro de fideicomisso, com duas exceções; primeiro, se o instrumento fiduciário autorizasse ou exigisse que o fiduciário comprasse terras e, segundo, a Seção 6 (4) da Lei de Trusts of Land e Nomeação de Trustees de 1996 , que permitia aos fiduciários comprar terras como um investimento ou para habitação dos beneficiários .

De acordo com a Seção 8 da Lei, os administradores podem comprar terras "como um investimento, para ocupação pelos beneficiários ou por qualquer outro motivo". Uma vez que este terreno tenha sido comprado, eles são livres para fazer com ele o que fariam se fossem os proprietários absolutos; eles podem vendê-lo, alugá-lo ou hipotecá-lo. Esta é uma disposição padrão e pode se tornar irrelevante se o instrumento de confiança contiver outras regras e requisitos. Esta terra só pode ser comprada na Grã-Bretanha; se os fiduciários desejam comprar terras fora da Grã-Bretanha, eles devem investir em empresas que possuem terras ou alterar o instrumento fiduciário para permiti-las.

Agentes e delegação

A Parte IV do ato abrange a delegação de poderes aos agentes e a responsabilidade do administrador pelos seus atos. Esta é uma área que há muito tem sido criticada por profissionais e acadêmicos, especialmente as disposições da Lei do Administrador de 1925 . A lei permitia que os curadores nomeassem um agente de boa fé e não os responsabilizava pelos atos do agente. Em Re Vickery , foi confirmado que um administrador pode escapar da responsabilidade pelos atos de um agente se ele agir de boa fé, o que foi simplesmente um teste de honestidade e não de razoabilidade.

As Seções 11–20 da Lei de 2000 cobrem a nomeação de agentes. A Seção 11 (1) permite que os curadores "autorizem qualquer pessoa a exercer qualquer ou todas as suas funções delegáveis ​​como seu agente", com a Seção 11 (2) definindo "funções delegáveis" como qualquer função que não seja os poderes de distribuição ou dispor de ativos fiduciários, alocando taxas ou outros pagamentos, nomeando um administrador ou delegando funções adicionais. A seção 15 exige que, quando uma função administrativa é delegada, condições especiais devem ser satisfeitas. A seção 15 (1) torna obrigatório escrever e assinar um acordo de política, que estabelece orientações sobre como uma função deve ser realizada.

As Seções 21–23 cobrem a revisão dos agentes e a responsabilidade dos curadores pelas ações dos agentes. A Seção 21 identifica que a revisão e a responsabilidade ocorrem quando os fiduciários nomeiam agentes, nomeados e custodiantes de acordo com a Lei ou com disposições semelhantes no instrumento fiduciário. A seção 22 estabelece um dever sobre os curadores que delegam seus poderes, com o dever consistindo em três elementos. Em primeiro lugar, os curadores devem certificar-se de que o agente é adequado para o trabalho para o qual foi contratado. Em segundo lugar, eles são obrigados a considerar se devem ou não intervir na nomeação se as circunstâncias o exigirem. Em terceiro lugar, os curadores são obrigados a intervir após a nomeação, se as circunstâncias assim o exigirem. A seção 23 estabelece a responsabilidade dos administradores pelas ações dos agentes; um administrador é responsável por negligência se violar o dever geral de cuidado estabelecido na Seção 1, mas não de outra forma.

Remuneração

A Parte V da Lei, seções 28 a 33, trata da remuneração dos curadores . A seção 28 declara que a posição padrão é que os curadores têm direito a remuneração se isso constar do instrumento de fideicomisso ou se um agente fiduciário atuar em uma "capacidade profissional". Um trust pode ser diferente desse default, mas a Lei confirma os desenvolvimentos recentes no common law a partir da antiga posição default de que os trustees não tinham direito a nada, a menos que fosse explicitamente declarado que sim. A seção 29 prossegue, dizendo que os curadores profissionais não caritativos têm direito a "remuneração razoável", que será uma quantia que o tribunal considera proporcional ao trabalho realizado, de acordo com os princípios do mérito quântico . Isso é automático se o curador for uma corporação, mas exigirá o consentimento de todos os outros curadores se os curadores forem pessoas físicas. A seção 30 estipula que as regras sobre a remuneração dos administradores de caridade devem ser encontradas em um instrumento estatutário elaborado pelo Secretário de Estado. Os curadores serão reembolsados ​​pelo próprio fundo fiduciário, assim como os agentes autorizados, nomeados e custodiantes devidamente nomeados pelos curadores, desde que as despesas e a remuneração a pagar sejam incorridas durante a condução dos negócios do fideicomisso.

Revogações

A lei revogada:

agir Extensão
Trustee Investments Act 1961 Seções 1–3,5,6,8,9,12,13,15 e 16 (1), Cronogramas 1,2 e Parágrafo 1 (1) do Cronograma 4
Charities Act 1993 Seções 70,71, Seção 86 (2) parágrafos A e B
Lei de Gestão do Ducado da Cornualha de 1893 Ato inteiro
Settled Land Act 1925 Seções 96, 98 (1) e (2), 100
Trustee Act 1925 Parte 1, Seções 21, 23 e 30
Medida de pensões do clero, 1961 Seção 32 (2)
Lei do Fundo de Membros da Câmara dos Comuns de 1962 As palavras "Sujeito às seguintes disposições desta seção" na Seção 1 (2), (3) - (5)
Cereals Marketing Act 1965 Seção 18 (3)
Lei da Agricultura de 1967 Seção 18 (3)
Igreja da Inglaterra (Pensões) Medida 1988 Seção 14 (b)
Trusts of Land e Nomeação de Trustees Act 1996 Seções 6 (4), 9 (8), 17 (1), Anexo 3, parágrafo 3 (4)
Cathedrals Measure 1999 Seção 16 (1)

Veja também

Referências

Bibliografia

  • Hudson, Alastair (2009). Equity and Trusts (6ª ed.). Routledge-Cavendish. ISBN   0-415-49771-X .
  • Meakin, Robert (2001). "The Trustee Act 2000: pontos na prática para instituições de caridade". Negócio de Cliente Privado . Sweet & Maxwell. ISSN   0967-229X .
  • Panesar, Sukhninder (2001). "The Trustee Act 2000". Coventry Law Journal . Coventry University (28).
  • Ramjohn, Mohamed (2008). Texto, casos e materiais sobre patrimônio e fundos (4ª ed.). Taylor e Francis. ISBN   0-415-44294-X .
  • Shindler, Geoffrey (2001). "Trustee Act 2000: A Practical Guide on Some Features Key". Elder Law & Finance . Jordan Publishing. 1 (1).
  • Wilson, Sarah (2007). Todd & Wilson's Textbook on Trusts (8ª ed.). Oxford University Press . ISBN   0-19-920326-1 .