Estatuto de fraudes - Statute of frauds

O estatuto das fraudes é a exigência de que determinados tipos de contratos sejam celebrados por escrito, assinados pelo acusado, com conteúdo suficiente para comprovar o contrato.

Terminologia

O termo estatuto de fraudes vem de uma Lei do Parlamento da Inglaterra (29 Chas. 2 c. 3) aprovada em 1677 (de autoria de Lord Nottingham assistido por Sir Matthew Hale , Sir Francis North e Sir Leoline Jenkins . E aprovada pelo Cavalier Parlamento ), cujo título é Uma Lei de Prevenção de Fraudes e Perjúrios . Muitas jurisdições de direito consuetudinário fizeram disposições legais semelhantes , enquanto várias jurisdições de direito civil têm legislação equivalente incorporada em seus códigos civis . O próprio estatuto original inglês pode ainda estar em vigor em várias províncias canadenses, dependendo do estatuto constitucional ou de recepção da lei inglesa e de quaisquer desenvolvimentos legislativos subsequentes.

Aplicativo

O estatuto de fraudes normalmente requer uma assinatura por escrito nas seguintes circunstâncias:

  • Contratos em consideração ao casamento . Esta disposição cobre acordos pré-nupciais.
  • Contratos que não podem ser executados no prazo de um ano. No entanto, os contratos de duração indefinida não se enquadram no estatuto de fraudes, independentemente de quanto tempo a execução realmente leva.
  • Contratos de transferência de uma participação fundiária. Isso se aplica não apenas a um contrato de venda de terrenos, mas também a qualquer outro contrato em que um terreno ou uma participação nele seja alienada, como a concessão de uma hipoteca ou servidão.
  • Contratos pelo executor de uma vontade de pagar uma dívida da propriedade com seu próprio dinheiro.
  • Contratos de venda de mercadorias totalizando $ 500,00 ou mais.
  • Contratos em que uma parte se torna fiador (atua como fiador) de dívidas ou outras obrigações de outra parte.

Em uma ação para execução específica de um contrato de transferência de terras, o acordo deve ser por escrito para satisfazer o estatuto de fraudes. A lei é satisfeita se o contrato de transmissão for evidenciado por um escrito ou escritos contendo os termos essenciais de um acordo de compra e venda e assinado pela parte contra a qual o contrato deve ser executado. Se não houver acordo por escrito, um tribunal de equidade pode impor especificamente um acordo verbal para transmitir somente se a doutrina de desempenho de parte for satisfeita. Na maioria das jurisdições, o desempenho da peça é comprovado quando o comprador paga o preço de compra, tem a posse do terreno e faz benfeitorias no terreno, tudo com a permissão do vendedor. Nenhuma jurisdição é satisfeita apenas pelo pagamento do preço de compra.

De acordo com a lei comum , o estatuto de fraudes também se aplica a modificações contratuais. Por exemplo, em um contrato oral de locação de um carro por nove meses, imediatamente após a tomada de posse, o locador então decide que realmente gosta do carro e faz uma oferta oral ao locatário para estender o prazo do aluguel por um adicional seis meses. Embora nenhum dos acordos por si só seja abrangido pelo estatuto de fraudes, a extensão oral modifica o contrato original para torná-lo um arrendamento de quinze meses (nove meses mais os seis adicionais), trazendo-o assim ao abrigo do estatuto, uma vez que o contrato agora excede doze meses de duração . Em teoria, o mesmo princípio também funciona ao contrário, de modo que um acordo para reduzir um aluguel de quinze para nove meses não exigiria uma redação. No entanto, muitas jurisdições promulgaram estatutos que exigem uma redação para tais situações.

Levantando a defesa

Um réu em um caso de contrato que deseja usar o estatuto de fraudes como uma defesa deve apresentá-lo como uma defesa afirmativa em tempo hábil. O ônus de provar a existência de um contrato escrito entra em jogo apenas quando um estatuto de defesa de fraudes é levantado pelo réu.

Exceções

Um acordo pode ser executado mesmo que não esteja em conformidade com o estatuto de fraudes nas seguintes situações:

  • Um estatuto de defesa contra fraudes também pode ser afetado por uma exibição de desempenho de parte , provando a existência de uma de duas condições diferentes. Se as partes tomaram medidas com base no acordo, como no caso Riley v. Capital Airlines, Inc. , o tribunal considerou que a execução de parte não retira uma parte executória de um contrato do estatuto de fraudes. Cada execução constitui um contrato que está fora do Estatuto de Fraudes e era aplicável na medida em que fosse executado. No entanto, a parte não executada do contrato se enquadra no Estatuto de Fraudes e não é executável. Como resultado, apenas a parte executada do contrato pode ser recuperada, e a doutrina do desempenho parcial não remove o contrato do estatuto. Por outro lado, o tribunal, no processo Schwedes v. Romain , considerou que a execução parcial e os motivos de preclusão podem tornar o contrato eficaz.
  • A preclusão promissória pode ser aplicada em muitas, mas não em todas as jurisdições, quando a parte acusadora depende prejudicialmente do contrato que, de outra forma, não seria executável. Na Inglaterra e no País de Gales, as circunstâncias em que a preclusão promissória pode ser usada para superar a lei são limitadas e algumas jurisdições negam essa possibilidade por completo.
  • A "regra de propósito principal" no que se refere a contratos do tipo garantia ou fiança: onde a promessa do promitente de responder pela dívida de outro é feita principalmente para a própria vantagem econômica do promitente, então é uma promessa primária e executável mesmo sem um escrito .
  • Servidões por implicação : as servidões , que são acordos que permitem o uso de bens imóveis por alguém que não tem interesse de propriedade no terreno, podem ser criadas por força de lei e não por instrumento escrito. Isso pode acontecer quando, por exemplo, um pedaço de terreno é dividido entre proprietários e rotas de serviços públicos pré-existentes ou caminhos de acesso que, de outra forma, seriam invadidos por um dos lotes, sendo razoavelmente necessário para o aproveitamento do outro lote. Nesse caso, o uso pré-existente deve ser aparente e contínuo no momento da partição para uma servidão a ser criada por implicação. A servidão implícita constitui um interesse na terra que não requer um escrito para ser exequível.

No mundo todo

Canadá

O Estatuto de Fraudes declara que foi promulgado para a "... prevenção de muitas práticas fraudulentas que comumente buscam ser defendidas por perjúrio ...". O dano decorrente de requerentes afirmando acordos verbais deveria ser evitado exigindo que certos contratos fossem evidenciados por "algum memorando ou nota do mesmo... Por escrito e assinado pela parte a ser acusada...". Os contratos respeitantes a terras "criadas apenas por libré e seisen ou por liberdade condicional" não seriam cumpridos sem tal escrito.

Rapidamente se tornou evidente para os juízes do common law que o próprio Estatuto poderia se tornar um instrumento de fraude (ou pelo menos injustiça) se fosse estritamente aplicado em relação a contratos que fossem total ou parcialmente executados.

Os tribunais desenvolveram o conceito de "desempenho parcial" como uma exceção. Se um contrato relativo à terra foi parcialmente executado, isso poderia afastar a necessidade de uma nota ou memorando por escrito assinado pela parte a ser cobrada.

Uma coisa era criar uma exceção que afastasse a necessidade de um memorando por escrito, mas outra era anular completamente o funcionamento do Estatuto. O objetivo do Estatuto era que os contratos relativos à terra não podiam ser provados apenas por evidências de liberdade condicional. Assim, o desempenho de parte pode ser uma exceção, mas não pode, de fato, significar que o contrato subjacente possa ser provado por evidência de liberdade condicional. Ao desenvolver a exceção de "desempenho da peça", foi necessário um equilíbrio das considerações concorrentes. Um fator importante na jurisprudência passou a ser que o desempenho da peça deve estar "inequivocamente" relacionado ao suposto contrato.

Irlanda

O Estatuto de Fraudes foi aprovado em 1695 na Irlanda. O estatuto é uma das poucas leis anteriores à Independência que sobreviveram à Lei de Revisão da Lei do Estatuto (Pré-1922) de 2005 e à Lei de Revisão da Lei do Estatuto de 2007 , e continua em vigor atualmente.

Alguns efeitos da lei foram atenuados pela equidade, por exemplo, a exigência de que todos os contratos de venda de terras sejam comprovados por escrito pode ser contornada pela confiança na doutrina do desempenho parcial.

Reino Unido

Inglaterra e Baleias

O Estatuto de Fraudes (1677) foi amplamente revogado na Inglaterra e no País de Gales pela Lei de Reforma da Lei (Execução de Contratos) de 1954 (2 e 3 Eliz 2 c 34). A única disposição existente é parte da Seção 4, o que significa que os contratos de garantia ( fiança para a dívida de outrem) são inexequíveis, a menos que comprovados por escrito. Este requisito é esclarecido pela seção 3 da Lei de Alteração da Lei Mercantil 1856 (19 e 20 Vict 97), que estabelece que a contraprestação pela garantia não precisa aparecer por escrito ou por inferência necessária de um documento escrito.

A Seção 6 da Lei de Alteração do Estatuto de Fraudes de 1828 (9 Geo 4 c 14) (comumente conhecida como Ato de Lord Tenterden ) foi promulgada para evitar que a Seção 4 fosse contornada por meio de uma ação contra um fiador verbal por delito de engano (o delito em Freeman v. Palsey ). Um resumo comum da lei é "uma garantia verbal (para uma dívida) não vale o papel em que está escrita".

As disposições da seção 4 quanto às formalidades para contratos de venda de terras foram revogadas pelo Anexo 7 da Lei de Propriedade de 1925 (15 Geo 5 c 20), no entanto, a exigência de que os contratos de venda de terras sejam comprovados por escrito foi mantida pela seção 40 dessa Lei, posteriormente substituída pela seção 2 da Lei de Direito de Propriedade (Disposições Diversas) de 1989 (c 34).

Escócia

A seção 6 da Lei de Alteração da Lei Mercantil da Escócia 1856 foi derivada das partes da seção 4 do Estatuto de Fraudes (1677) que se relacionam a contratos de garantia e da seção 6 da Lei de Alteração do Estatuto de Fraudes de 1828.

Foi revogada em 1 de agosto de 1995 pelo Requirements of Writing (Scotland) Act 1995 , seções 14 (2) e Anexo 5 (com ss. 9 (3) (5) (7), 13, 14 (3)).

Estados Unidos

Nos Estados Unidos, para contratos de venda de bens que se enquadram no Código Comercial Uniforme , exceções adicionais podem ser aplicadas:

  • Admissão da existência de contrato pelo arguido sob juramento. No entanto, o contrato só existiria para a quantidade de mercadorias admitidas. Por exemplo, se o contrato fosse para 100 televisores, mas o vendedor admitisse em tribunal que era para 70 televisores, então o contrato existiria apenas para 70 televisores e não os 100 originais.
  • Regra de confirmação do comerciante . Se um comerciante enviar um documento suficiente para satisfazer o estatuto de fraudes a outro comerciante e o comerciante receptor tiver motivos para saber do conteúdo da confirmação enviada e não se opor à confirmação no prazo de 10 dias, a confirmação é válida para cumprir o estatuto para ambas as partes, mesmo que a confirmação não tenha sido assinada pelo acusado.
  • Os bens foram fabricados especialmente para o comprador e o vendedor 1) começou a fabricá-los, ou 2) celebrou um contrato de terceiros para sua fabricação, e o fabricante não pode, sem ônus indevido, vender os bens a outra pessoa no curso normal do vendedor negócios: por exemplo, camisetas com o logotipo do time de beisebol da Liga Infantil ou carpete de parede a parede para uma sala de tamanho estranho.

Leis estaduais

Cada estado tem um estatuto que exige que certos tipos de contratos sejam feitos por escrito e assinados pela parte a ser cobrada. Os requisitos mais comuns são para contratos que envolvem a venda ou transferência de terras e contratos que não podem ser concluídos no prazo de um ano. Quando o estatuto de fraudes se aplica, um estatuto típico exige que a escrita comemorativa do acordo identifique as partes contratantes, recite o objeto do contrato de forma que seja razoavelmente identificável e inclua os termos e condições importantes do acordo.

O estatuto de fraudes em vários estados vem em três tipos:

  1. aqueles que seguem a lei inglesa e estabelecem que "nenhuma ação será apresentada" no contrato ou o contrato "não será executado"
  2. Aqueles que declaram os contratos "nulos"
  3. Aqueles que tornam o contrato "anulável" na eleição do partido afetado
Texas

Além do estatuto de fraudes conforme convencionalmente definido, o Estado do Texas possui duas regras que regem o processo contencioso, cada uma das quais também tem o caráter de um estatuto de fraudes. Uma é uma regra de aplicabilidade geral e exige que os acordos entre o advogado (ou uma parte, se auto-representada) sejam feitos por escrito para serem executáveis. Tex. R. Civ. P. 11.

Os acordos sob a Regra de Processo Civil 11 do Texas são chamados de "Acordos da Regra 11" e podem dizer respeito a um acordo ou a qualquer aspecto processual, como um acordo sobre agendamento, continuação de configurações de julgamento ou questões de descoberta. A regra existe desde 1840 e contém a exigência de arquivamento desde 1877. A designação do número pode causar confusão para advogados que não sejam do Texas porque a regra federal 11 é a regra de sanções, cuja contraparte do tribunal estadual tem a designação do número 13 segundo as Regras do Texas de Processo Civil (TRCP).

A outra regra que tem a natureza de um estatuto de fraudes rege os acordos de honorários com clientes quando o advogado deve ser indenizado com base no desfecho do caso. O Código do Governo do Texas exige que "[um] contrato de honorários contingentes para serviços jurídicos deve ser feito por escrito e assinado pelo advogado e pelo cliente". TEX. CÓDIGO GOV'T ANN. § 82.065 (a).

O exemplo clássico é um contrato de honorários contingentes em um caso de lesão corporal que prevê que o advogado do reclamante receba uma certa porcentagem do valor do acordo (ou do valor concedido por sentença) líquido dos custos do litígio, com as porcentagens normalmente escalonadas e crescentes com base sobre se um acordo foi obtido antes do ajuizamento do processo, depois que o processo foi ajuizado, mas antes do julgamento, ou se uma sentença favorável ao cliente foi obtida através do julgamento. O outro cenário é um contrato de taxa de contingência com base na economia de custos obtida (para um cliente que é réu processado por uma sentença pecuniária) ou com base em outros objetivos de litígio especificados. Nesses casos, o cliente não recuperará nenhum valor do oponente na ação, devendo pagar ao seu advogado com seus próprios fundos, de acordo com os termos do contrato, uma vez que o assunto seja encerrado favoravelmente. Quando o cliente não paga, alguns advogados processam o cliente no contrato de taxa de contingência ou em mérito quântico como alternativa. Ver, por exemplo, Shamoun & Norman, LLP v. Hill, 483 SW3d 767 (Tex. App.-Dallas 2016), revertido por outros motivos por Hill v. Shamoun & Norman, LLP, No. 16-0107 (Tex. 13 de abril , 2018). A questão de disputa de taxas advogado versus cliente geralmente não surge em casos de danos pessoais porque os fundos de liquidação da parte liquidante ou do devedor são desembolsados ​​por meio do advogado da parte com direito a eles, líquido de custos e o componente de taxa de contingência .

Codigo comercial uniforme

Além dos estatutos gerais de fraudes, de acordo com o Artigo 2 do Código Comercial Uniforme (UCC), todos os estados, exceto Louisiana, adotaram um estatuto adicional de fraudes relacionado à venda de mercadorias. De acordo com o UCC, os contratos para a venda de mercadorias em que o preço é igual a $ 500 ou mais se enquadram no estatuto de fraudes, com exceções para comerciantes profissionais realizando suas transações comerciais normais e para quaisquer itens feitos sob encomenda projetados para um comprador específico.

A aplicação do estatuto de fraudes às negociações entre comerciantes foi modificada pelas disposições do UCC. Há uma disposição "abrangente" no UCC para bens pessoais não cobertos por qualquer outra lei específica, declarando que um contrato para a venda de tais bens onde o preço de compra excede $ 500 não é executável a menos que seja celebrado por escrito assinado. A revisão mais recente do UCC aumenta o ponto de gatilho para o Estatuto de Fraudes do UCC para US $ 5.000, mas os estados demoram a alterar suas versões do estatuto para aumentar o ponto de gatilho.

Para os fins do UCC, o réu que admite a existência do contrato em suas peças processuais, sob juramento em depoimento ou declaração juramentada, ou em julgamento, não pode usar o estatuto de fraudes como defesa. No entanto, um estatuto de defesa contra fraudes ainda pode estar disponível de acordo com o estatuto geral de um estado.

Com relação às transações de valores mobiliários , o Código Comercial Uniforme revogou o estatuto de fraudes. Os redatores da revisão mais recente comentaram que "com o uso crescente dos meios eletrônicos de comunicação, o estatuto das fraudes é inadequado à realidade do negócio de valores mobiliários".

Veja também

Referências

links externos