Series 14 exame - Series 14 exam

O Series 14 - Oficial NYSE Compliance exame é um exame de qualificação administrado a funcionários de conformidade na New York Stock Exchange (NYSE) registrados corretor / revendedores. O 110-pergunta teste tem por objectivo assegurar que os indivíduos designados como tendo responsabilidades de conformidade global do dia-a-dia para as suas empresas, ou que supervisionam diretamente dez ou mais pessoas envolvidas em atividade de conformidade, têm os conhecimentos , habilidades e aptidões necessárias para desempenhar as suas responsabilidades de trabalho.

O exame Series 14 foi anunciado em 29 de julho, 1988 e primeiro administrada 25 de setembro de 1989. NYSE organizações -member foram avisados da ação disciplinar se continuassem as operações sem um oficial cumprimento qualificado Series 14 depois de 31 de março de 1990.

Elegibilidade

Será que a Série 14 não tem um exame pré-requisito.

Referências

"Series 14 Exam" . FINRA .