Frank DiPascali - Frank DiPascali

Frank DiPascali
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DiPascali em 2009
Nascer
Frank DiPascali, Jr.

( 1956-10-28 )28 de outubro de 1956
Faleceu 7 de maio de 2015 (07/05/2015)(58 anos)
Nacionalidade americano
Educação cursos na St. John's University , Brooklyn College
Ocupação Diretor de negociação de opções,
diretor financeiro
Empregador Bernard L. Madoff Investment Securities
Conhecido por Esquema Ponzi , diretor de negociação de opções e diretor financeiro da Bernard L. Madoff Investment Securities (anterior)
Situação criminal Condenado, morreu antes da sentença
Cônjuge (s) JoAnn
Acusação criminal conspiração, fraude de valores mobiliários, fraude de consultor de investimento, fraude postal, fraude eletrônica, perjúrio, evasão de imposto de renda, lavagem de dinheiro internacional, falsificação de livros e registros de um corretor e falsificação de livros e registros de um consultor de investimento

Frank DiPascali, Jr. (28 de outubro de 1956 - 7 de maio de 2015) foi um financista e fraudador americano que foi um importante lugar-tenente de Bernie Madoff por três décadas. Ele se autodenominava o "diretor de negociação de opções " da empresa e o " diretor financeiro ". Por vários anos, ele desempenhou um papel fundamental na operação diária do escândalo de investimentos Madoff , mais tarde relatando como ajudou a manipular bilhões de dólares em extratos de contas para que os clientes acreditassem que estavam criando riqueza para eles. Em 11 de agosto de 2009, ele se confessou culpado de dez acusações relacionadas à fraude. Posteriormente, ele admitiu que sabia há pelo menos duas décadas que Madoff havia transformado seu negócio de consultoria de investimentos em um gigantesco esquema Ponzi. Ele teve sua fiança negada antes da sentença e passou dez meses na prisão antes de ser libertado. Ele morreu de câncer de pulmão em 2015 enquanto aguardava a sentença.

Vida pessoal

DiPascali cresceu ao lado de Annette Bongiorno , assistente de longa data de Madoff, em Rainhas ' Howard Beach bairro. Ela o recrutou para trabalhar para Madoff. DiPascali se formou na Archbishop Molloy High School em Queens , Nova York, em 1974, e ingressou na empresa de Madoff em 1975, tornando-se CFO. Segundo ele, estava matriculado na St. John's University e no Brooklyn College . DiPascali e sua esposa, JoAnne, viviam em uma casa de cinco quartos, com piscina, em sete acres em Bridgewater Township, New Jersey , avaliada em US $ 1,38 milhão. Eles tinham três Mercedes pretos e um iate Viking de 18,5 metros (61 pés), registrados para Dorothy-Jo Sportfishing LLC.

O cunhado de DiPascali, Robert Cardile, comprou sua antiga casa em Bridgewater por $ 400.000. Cardile começou a trabalhar para Madoff em 1985 e respondeu a consultas por telefone para DiPascali.

Em janeiro de 2005, uma garantia fiscal de $ 77.479 pelo IRS para o ano fiscal de 1996 foi paga por DiPascali três meses depois. Em 2000, foram pagos impostos não pagos de Nova Jersey de $ 72.943. Em 1993, a Comissão de Impostos do Estado de Nova York entrou com uma ação no valor de $ 21.685, que também foi paga. DiPascali morreu de câncer de pulmão em 7 de maio de 2015, aos 58 anos, enquanto aguardava a sentença.

A jornalista financeira e biógrafa de Madoff, Erin Arvedlund, descreve DiPascali como um homem abrasivo que preenchia seu currículo.

Carreira

DiPascali começou no negócio de consultoria de investimentos de Madoff aos 18 anos em 1975 e, eventualmente, supervisionou as operações diárias da empresa. Ele se tornou o diretor de opções em 1986 e CFO em 1996. Ele também afirma ter sido um diretor da Madoff Securities International Limited em Londres, mas a Companies House (o registrador de empresas do Reino Unido) não tem registro de que ele tenha sido nomeado como um diretor da empresa. Ele era a pessoa com quem muitos dos investidores de Madoff lidavam em relação a suas contas. Madoff disse aos investidores que DiPascali executou negócios. No entanto, um administrador nomeado pelo tribunal concluiu que nenhuma negociação havia ocorrido por pelo menos 13 anos. Os promotores perguntaram a pelo menos três funcionários, Eric Lipkin, JoAnn Crupi e Robert Cardile, cunhado de DiPascali, sobre seu papel na empresa. Os investidores falavam com esses outros funcionários e enviavam os pedidos por fax se precisassem sacar dinheiro. O nome de DiPascali às vezes era fornecido como um contato alternativo.

DiPascali disse aos investigadores que em 3 de dezembro de 2008, Madoff disse a ele que estava acabado. Até então, devido a uma onda de pedidos de resgate de investidores nervosos na esteira da crise financeira, a conta de negócios de Madoff no JPMorganChase caiu para apenas US $ 234 milhões - nem mesmo uma fração do que ele precisava para pagar os resgates pendentes. A essa altura, os bancos praticamente pararam de emprestar, e Madoff sabia que não tinha esperança de tomar dinheiro emprestado para pagar os resgates de Monty. Ele instruiu DiPascali a usar o saldo restante para sacar as contas de parentes e investidores favorecidos. Quando os filhos de Madoff contaram a seus advogados sobre essas verificações, seus advogados lhes disseram para entrar em contato com os promotores federais e a SEC imediatamente, preparando o terreno para a prisão de Madoff em 11 de dezembro.

Reclamações criminais e civis e confissão de culpa

De acordo com um memorando da SEC, DiPascali "respondeu evasivamente" ao questionamento após a prisão de Madoff.

DiPascali se declarou culpado em 11 de Agosto, 2009, antes de juiz federal Richard J. Sullivan 10 acusações criminais federais: conspiração , fraude de valores mobiliários , consultor de investimentos de fraude , fraude postal , fraude eletrônica, perjúrio , evasão fiscal , internacional de lavagem de dinheiro , falsificação de livros e registros de um corretor-negociante e falsificação de livros e registros de um consultor de investimentos . Em sua alocução, ele admitiu que sabia há pelo menos duas décadas que o negócio de consultoria de investimentos de Madoff era fraudulento; ele descobriu em algum momento no final dos anos 1980 ou início dos anos 1990 que não havia nenhuma negociação real ocorrendo nas contas dos clientes de consultoria de investimentos de Madoff. Por volta de 2002, ele abriu uma conta para si mesmo na empresa que leva o nome de seu iate de pesca, Dorothy Jo. Sem nunca ter feito uma contribuição, ele retirou mais de US $ 5 milhões. Seu salário e bônus eram de mais de US $ 2 milhões anuais. Ele contou como ele, Madoff e "outras pessoas" manipulavam extratos de contas, levando os clientes a acreditar que estavam criando riqueza para eles. "Nenhuma compra ou venda de títulos estava realmente ocorrendo em suas contas. Era tudo falso. Era tudo fictício. Estava errado, e eu sabia que estava errado na época." Ele concordou em ligar os pontos e citar nomes enquanto a sentença estava prevista para maio de 2010. Ele enfrentou uma sentença máxima de 125 anos na prisão federal. Os promotores pediram mais de US $ 170 bilhões em confisco, a mesma quantia buscada de Madoff, que representava fundos depositados por investidores e posteriormente desembolsados ​​para outros investidores. No mesmo dia, uma ação civil da Securities and Exchange Commission foi movida contra DiPascali.

Os promotores pediram fiança para DiPascali, mas Sullivan o mandou sob custódia, dizendo que ele era um risco potencial de fuga. Em uma audiência de fiança em 28 de outubro de 2009, Sullivan adiou uma decisão enquanto aguardava mais informações, embora ele acrescentou que ainda tinha motivos para acreditar que DiPascali poderia fugir para evitar a perspectiva de morrer na prisão. Uma das vítimas de Madoff, Laurence Leif, se opôs à fiança, alegando que serviria apenas para "atormentar" ainda mais as vítimas. Em fevereiro de 2010, Sullivan aprovou um pacote de fiança que exigia que DiPascali postasse $ 10 milhões em fiança garantida por nove amigos e parentes. DiPascali finalmente conseguiu depositar fiança em 22 de junho de 2010; ele foi então libertado em prisão domiciliar e obrigado a usar um monitor de tornozelo.

Ele foi representado pelo advogado Marc Mukasey, filho do ex-procurador-geral dos Estados Unidos, Michael Mukasey . Mukasey disse que, embora DiPascali fosse de fato culpado, ele acreditava há muito tempo que Madoff seria capaz de recompensar seus clientes.

A sentença de DiPascali foi adiada por quase seis anos enquanto ele cooperava com os promotores. Com sua ajuda, os promotores foram capazes de reconstruir os detalhes da fraude maciça, recuperar bilhões de dólares em ativos e condenar quinze outros envolvidos no escândalo. Notavelmente, ele foi a principal testemunha quando Bongiorno e quatro outros foram julgados por ajudar Madoff e lucrar com o esquema Ponzi.

Na mídia

Veja também

Referências

links externos