Cartel - Cartel

Sede do Sindicato do Carvão Rhenish-Westphalian, Alemanha (às vezes o cartel mais conhecido do mundo), por volta de 1910

Um cartel é um grupo de participantes independentes do mercado que conspiram entre si a fim de aumentar seus lucros e dominar o mercado. Os cartéis são geralmente associações na mesma esfera de negócios e, portanto, uma aliança de rivais. A maioria das jurisdições considera isso um comportamento anticompetitivo e proibiu essas práticas. O comportamento do cartel inclui fixação de preços , manipulação de licitações e reduções na produção. A doutrina econômica que analisa os cartéis é a teoria dos cartéis . Os cartéis se distinguem de outras formas de conluio ou organização anticompetitiva, como fusões corporativas .

Etimologia

A palavra cartel vem da palavra italiana cartello , que significa "folha de papel" ou "cartaz", e é derivada do latim charta que significa "cartão". A palavra italiana tornou-se cartel no francês médio , que foi emprestado para o inglês. Em inglês, a palavra foi originalmente usada para um acordo escrito entre nações em guerra para regular o tratamento e a troca de prisioneiros a partir da década de 1690. A partir de 1899, o uso da palavra tornou-se generalizado para significar qualquer acordo intergovernamental entre nações rivais.

O uso da palavra inglesa cartel para descrever um grupo econômico, em vez de acordos internacionais, foi derivado muito mais tarde, em 1800, do Kartell alemão , que também teve suas origens no cartel francês . Foi usado pela primeira vez entre companhias ferroviárias alemãs em 1846 para descrever os esforços de padronização técnica e tarifária . A primeira vez que a palavra foi mencionada para descrever um tipo de restrição da concorrência foi pelo cientista político austro-húngaro Lorenz von Stein , que escreveu sobre cartéis tarifários:

Não há perspectiva mais unilateral do que aquela que diz que esses cartéis de taxas são "cartéis monopolistas" ou cartéis de "exploração de transportadores".

-  Lorenz von Stein , 1874

História

Os cartéis existem desde os tempos antigos. Guildas na Idade Média européia , associações de artesãos ou mercadores do mesmo comércio, eram consideradas cartéis. Cartéis de vendas fortemente organizados na indústria de mineração no final da Idade Média, como o sindicato do sal de 1301 na França e em Nápoles , ou o cartel de Alaun de 1470 entre o Estado papal e Nápoles. Ambos os sindicatos tinham organizações de vendas comuns para a produção geral, chamadas Societas Communis Vendicionis ('Sociedade de Vendas Comum').

As condições econômicas laissez-faire (liberais) dominaram a Europa e a América do Norte nos séculos XVIII e XIX. Por volta de 1870, os cartéis apareceram pela primeira vez em indústrias antes sob condições de mercado livre . Embora existissem cartéis em todos os países economicamente desenvolvidos, a área central das atividades do cartel estava na Europa Central. O Império Alemão e a Áustria-Hungria foram apelidados de "terras dos cartéis". Os cartéis também se espalharam nos Estados Unidos durante o período dos barões ladrões e fundos industriais .

A criação de cartéis aumentou globalmente após a Primeira Guerra Mundial . Eles se tornaram a principal forma de organização de mercado , principalmente na Europa e no Japão. Na década de 1930, regimes autoritários como a Alemanha nazista , a Itália de Mussolini e a Espanha de Franco usaram cartéis para organizar suas economias corporativas . Entre o final do século 19 e por volta de 1945, os Estados Unidos eram ambivalentes quanto a cartéis e trustes. Houve períodos de oposição à concentração de mercado e relativa tolerância aos cartéis. Durante a Segunda Guerra Mundial , os Estados Unidos se afastaram estritamente dos cartéis. Depois de 1945, o liberalismo de mercado promovido pelos americanos levou à proibição mundial de cartéis, onde os cartéis continuam a ser obstruídos em um número crescente de países e circunstâncias.

Tipos

Os cartéis têm muitas estruturas e funções que permitem às empresas navegar e controlar as incertezas do mercado e obter lucros colusivos em seu setor. Um cartel típico geralmente requer o que as autoridades de concorrência chamam de CAU (contato, acordo ou entendimento). Surgiram tipologias para distinguir formas distintas de cartéis:

  • Os cartéis de venda ou compra unem-se contra os clientes ou fornecedores do cartel, respectivamente. O primeiro tipo é mais frequente do que o último.
  • Os cartéis domésticos têm apenas membros de um país, enquanto os cartéis internacionais têm membros de mais de um país. Houve cartéis internacionais de pleno direito que abrangeram todo o mundo, como o cartel internacional do aço do período entre a Primeira e a Segunda Guerra Mundial.
  • Os cartéis de preços praticam a fixação de preços , normalmente para aumentar os preços de uma mercadoria acima do nível de preços competitivo. A forma mais livre de um cartel de preços pode ser reconhecida em conluio tácito ( conluio implícito), em que empresas menores planejam individualmente seus preços e participações de mercado em resposta às mesmas condições de mercado, sem comunicação direta, resultando em um resultado menos competitivo. Este tipo de conluio é geralmente legal e pode alcançar um resultado monopolista.
  • Os cartéis de cotas distribuem parcelas proporcionais do mercado a seus membros.
  • Os cartéis de vendas comuns vendem sua produção conjunta por meio de uma agência central de vendas (em francês : comptoir ). Eles também são conhecidos como sindicatos (francês: syndicat industriel ).
  • Os cartéis territoriais distribuem distritos do mercado para serem usados ​​apenas por participantes individuais, que atuam como monopolistas .
  • Os cartéis de submissão controlam as ofertas dadas a licitações públicas . Eles usam manipulação de licitações : os licitantes de uma licitação concordam com um preço de licitação. Eles, então, não licitam em uníssono, nem compartilham o retorno da licitação vencedora entre si.
  • Os cartéis de tecnologia e patentes compartilham conhecimento sobre tecnologia ou ciência dentro de si, enquanto limitam as informações de indivíduos externos.
  • Os cartéis de condições unificam os termos contratuais - as formas de pagamento e entrega ou limites de garantia .
  • Cartéis de padronização implementam padrões comuns para produtos vendidos ou comprados. Se os membros de um cartel produzem diferentes tipos ou classificações de um bem, os fatores de conversão são aplicados para calcular o valor do respectivo produto.
  • Os cartéis compulsórios , também chamados de "cartéis forçados", são estabelecidos ou mantidos por pressão externa. Os cartéis voluntários são formados pela livre vontade de seus participantes.

Efeitos

Uma pesquisa com centenas de estudos econômicos publicados e decisões legais de autoridades antitruste descobriu que o aumento médio de preços alcançado pelos cartéis nos últimos 200 anos é de cerca de 23%. Os cartéis internacionais privados (aqueles com participantes de duas ou mais nações) tiveram um aumento médio de preços de 28%, enquanto os cartéis domésticos tiveram uma média de 18%. Menos de 10% de todos os cartéis da amostra não conseguiram aumentar os preços de mercado.

Em geral, os acordos de cartel são economicamente instáveis, pois há um incentivo para os membros trapacearem, vendendo abaixo do preço acordado do cartel ou vendendo mais do que as cotas de produção do cartel. Muitos cartéis que tentam definir os preços dos produtos não têm sucesso no longo prazo por causa dos mecanismos de punição fraudulentos, como guerras de preços ou punições financeiras. Estudos empíricos de cartéis do século 20 determinaram que a duração média dos cartéis descobertos é de 5 a 8 anos e cobrados em excesso em aproximadamente 32%. Nas indústrias que operam cartéis, o número médio de membros do cartel é 8. Uma vez que um cartel é quebrado, os incentivos para formar um novo cartel voltam, e o cartel pode ser reformado. Os cartéis publicamente conhecidos que não seguem esse ciclo de negócios incluem, segundo alguns relatos, a OPEP.

Os cartéis geralmente praticam a fixação de preços internacionalmente. Quando o acordo de controle de preços for sancionado por tratado multilateral ou protegido pela soberania nacional, nenhuma ação antitruste poderá ser iniciada. Os países da OPEP controlam parcialmente o preço do petróleo, e a International Air Transport Association (IATA) fixa os preços das passagens aéreas internacionais, enquanto a organização está isenta da lei antitruste.

Organização

Com base em pesquisas sobre má conduta organizacional, acadêmicos em economia, sociologia e administração estudaram a organização de cartéis. Eles prestaram atenção à maneira como os participantes do cartel trabalham juntos para ocultar suas atividades das autoridades antitruste. Ainda mais do que alcançar eficiência, as empresas participantes precisam garantir que seu segredo coletivo seja mantido. Também foi argumentado que a diversidade dos participantes (por exemplo, idade e tamanho das empresas) influencia sua capacidade de coordenação para evitar serem detectados.

Teoria do cartel versus conceito antitruste

A análise científica dos cartéis é baseada na teoria dos cartéis . Foi criado em 1883 pelo economista austríaco Friedrich Kleinwächter e, em seus estágios iniciais, foi desenvolvido principalmente por estudiosos de língua alemã. Esses estudiosos tendiam a considerar os cartéis uma parte aceitável da economia. Ao mesmo tempo, os advogados americanos se voltaram cada vez mais contra as restrições comerciais , incluindo todos os cartéis. A lei Sherman , que impedia a formação e atividades de cartéis, foi aprovada nos Estados Unidos em 1890. O ponto de vista americano, apoiado por ativistas como Thurman Arnold e Harley M. Kilgore , acabou prevalecendo quando a política governamental em Washington pôde ter um impacto maior na Segunda Guerra Mundial.

Legislação e penalidades

Como os cartéis provavelmente terão um impacto nas posições de mercado, eles estão sujeitos às leis de concorrência , que são executadas por reguladores de concorrência governamentais . Regulamentações muito semelhantes se aplicam a fusões corporativas . Uma única entidade que detém um monopólio não é considerada um cartel, mas pode ser sancionada por meio de outros abusos de seu monopólio.

Antes da Segunda Guerra Mundial, os membros dos cartéis podiam assinar contratos que podiam ser executados em tribunais, exceto nos Estados Unidos. Antes de 1945, os cartéis eram tolerados na Europa e promovidos especificamente como prática comercial nos países de língua alemã. Em US v. National Lead Co. et al. , a Suprema Corte dos Estados Unidos observou o testemunho de indivíduos que citaram que um cartel, em sua forma versátil, é

uma combinação de produtores com o objetivo de regular a produção e, freqüentemente, os preços, e uma associação por acordo de empresas ou setores de empresas com interesses comuns, de modo a impedir a concorrência extrema ou desleal.

A primeira legislação contra cartéis a ser aplicada foi o Sherman Act 1890 , que também proíbe fixação de preços, divisão de mercado, restrições de produção e outras condutas anticompetitivas. As Seções 1 e 2 da Lei descrevem a lei em relação aos cartéis,

Seção 1:

Todo contrato, combinação sob a forma de fideicomisso ou não, ou conspiração, para restringir o comércio ou o comércio entre os diversos Estados, ou com nações estrangeiras, é declarado ilegal.

Seção 2:

Toda pessoa que monopolizar, ou tentar monopolizar, ou combinar ou conspirar com qualquer outra pessoa ou pessoas, para monopolizar qualquer parte do comércio ou comércio entre os vários Estados, ou com nações estrangeiras, será considerada culpada de um crime, e , em caso de convicção, será punido com multa não superior a $ 100 milhões se for uma empresa, ou, se qualquer outra pessoa, $ 1 milhão, ou por prisão não superior a dez anos, ou por ambas as punições, a critério do tribunal.

Na prática, a detecção e desistência de cartéis é realizada por meio de análises econômicas e programas de leniência. A análise econômica é implementada para identificar quaisquer discrepâncias no comportamento do mercado entre firmas envolvidas em cartéis suspeitas e insuspeitadas. Uma abordagem estrutural é feita na forma de triagem de empresas já suspeitas para traços da indústria de uma trajetória de preços de cartel típica. Um caminho típico geralmente inclui uma fase de formação em que os preços caem, seguida por uma fase de transição em que os preços tendem a subir, e termina com uma fase estacionária em que a variação de preços permanece baixa. Indicadores como variações de preços ao lado de taxas de importação, concentração de mercado, período de mudanças permanentes de preços e estabilidade das participações de mercado das empresas são usados ​​como marcadores econômicos para ajudar a complementar a busca por comportamento de cartel. Ao contrário, quando se pretende criar suspeitas em torno de cartéis em potencial, uma abordagem comportamental é freqüentemente usada para identificar padrões de conluio comportamentais, para iniciar análises econômicas adicionais para identificar e processar os envolvidos nas operações. Por exemplo, estudos mostraram que as indústrias são mais propensas a experimentar conluio onde há menos empresas, os produtos são homogêneos e há uma demanda estável.

Programas de leniência

Os programas de leniência foram introduzidos pela primeira vez em 1978 nos Estados Unidos, antes de serem reformados com sucesso em 1993. O princípio subjacente de um programa de leniência é oferecer reduções de penalidades discricionárias para empresas ou indivíduos afiliados a operações de cartel, em troca de sua cooperação com as autoridades competentes em ajudar a identificar e penalizar outros membros participantes. De acordo com o Departamento de Justiça da Austrália, as 6 condições a seguir devem ser atendidas para a admissão em um programa de leniência:

  1. A corporação é a primeira a se manifestar e se qualificar para leniência com relação à atividade ilegal denunciada;
  2. A Divisão, no momento em que a corporação entra, ainda não possui provas contra a empresa que possam resultar em uma condenação sustentável;
  3. A corporação, ao descobrir a atividade ilegal relatada, tomou medidas imediatas e eficazes para encerrar sua parte na atividade;
  4. A corporação relata o delito com franqueza e integridade e fornece cooperação plena, contínua e completa que avança a Divisão em sua investigação;
  5. A confissão de irregularidades é verdadeiramente um ato corporativo, em oposição a confissões isoladas de executivos ou funcionários individuais;
  6. Sempre que possível, a corporação faz restituições às partes lesadas; e
  7. A Divisão determina que conceder leniência não seria injusto com terceiros, considerando a natureza da atividade ilegal, o papel da empresa confessora nela e quando a empresa se apresenta.

A aplicação das penalidades do programa de leniência varia de acordo com as políticas de cada país e é proporcional aos lucros do cartel e aos anos de infração. No entanto, normalmente a primeira empresa ou indivíduo a cooperar receberá a penalidade mais reduzida em comparação com aqueles que se apresentarem mais tarde. A eficácia dos programas de leniência na desestabilização e dissuasão de cartéis é evidenciada pela diminuição da formação e descoberta de cartéis nos Estados Unidos desde a introdução dos programas em 1993. Alguns exemplos processados ​​incluem:

  • Gráfico mostrando o declínio na formação e descobertas de cartéis nos Estados Unidos após a introdução de programas de leniência em 1993. Após a introdução, as formações e descobertas de cartéis diminuíram para níveis mínimos históricos.
    Cartel da Lisina : Um funcionário da Archer Daniels Midland (ADM) alertou as autoridades sobre a existência do cartel na indústria da Lisina.
  • Aço inoxidável: os compradores do produto reclamaram com a Comissão Europeia (CE) sobre os picos de preços.
  • Gluconato de sódio: Os réus no caso da lisina informaram as autoridades sobre comportamentos de conluio entre empresas do setor.

Fixação de preços

Hoje, a fixação de preços por entidades privadas é ilegal de acordo com as leis antitruste de mais de 140 países. Os produtos dos cartéis internacionais processados ​​incluem lisina , ácido cítrico , eletrodos de grafite e vitaminas a granel . Em muitos países, a crença predominante é que os cartéis são contrários à concorrência livre e justa, considerada a espinha dorsal da democracia política. Manter os cartéis continua a se tornar mais difícil para os cartéis. Mesmo que os cartéis internacionais não possam ser regulamentados como um todo por nações individuais, suas atividades individuais nos mercados domésticos são afetadas.

Ao contrário de outros cartéis, os cartéis de exportação são legais em praticamente todas as jurisdições, apesar de seus efeitos prejudiciais nos mercados afetados.

Exemplos

A empresa de equipamentos de impressão American Type Founders (ATF) afirma explicitamente em seu manual de 1923 que seu objetivo é "desencorajar a concorrência prejudicial" na indústria de impressão.
  • O Cartel de Phoebus foi estabelecido por fabricantes de iluminação no início do século 20 para controlar o preço e a vida útil das lâmpadas incandescentes.
  • O Cartel do Quinino existia entre os produtores do medicamento antimalárico Quinino para controlar as taxas de produção e os preços, operando no início do século 20 com duas encarnações. Durante os primeiros anos de operação, o quinino era o único tratamento médico viável para a malária.
  • A British Valve Association existia entre os fabricantes britânicos de tubos de vácuo para regular o preço, a estrutura do eletrodo e o sistema de numeração de peças para seus membros.
  • The Seven Sisters era o nome do consórcio de sete empresas transnacionais de petróleo que dominaram a indústria petrolífera global dos anos 1940 aos anos 1970. O equivalente contemporâneo é a OPEP , uma organização internacional de nações produtoras de petróleo que define metas de produção e preços entre seus membros.
  • A Swiss Cheese Union , uma organização da indústria de produtores de queijo, funcionou como um cartel por meio de seu controle sobre a produção de queijo no século XX.
  • Entre 1995 e 2004, vários dos maiores fabricantes de elevadores operaram um cartel de manipulação de mercado, incluindo ThyssenKrupp , Kone e Otis , que foram multados pela União Europeia em 2001.
  • A Federação de Produtores de Xarope de Maple de Quebec , uma organização privada sancionada pelo governo que regula a produção e comercialização de xarope de bordo em Quebec.

Veja também

Bibliografia

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Referências

links externos