Suborno - Bribery

Dar dinheiro de forma ilegal ou antiética para influenciar o comportamento de uma pessoa é uma forma de suborno.

O suborno é definido pelo Black's Law Dictionary como a oferta , doação , recebimento ou solicitação de qualquer item de valor para influenciar as ações de um funcionário ou outra pessoa responsável por um dever público ou legal . No que diz respeito às operações governamentais, essencialmente, suborno é "Solicitação, aceitação ou transferência de valor corrupta em troca de ação oficial". Presentes em dinheiro ou outros itens de valor que estejam disponíveis para todos em bases equivalentes, e não para propósitos desonestos, não são suborno. Oferecer um desconto ou um reembolso a todos os compradores é um desconto legal e não é suborno. Por exemplo, é legal que um funcionário de uma Comissão de Serviços Públicos envolvido na regulação de tarifas de energia elétrica aceite um desconto no serviço elétrico que reduz seu custo de eletricidade, quando o desconto estiver disponível para outros consumidores residenciais de eletricidade. No entanto, dar um desconto especificamente a esse funcionário para influenciá-lo a ver com bons olhos os pedidos de aumento de tarifa da concessionária de energia elétrica seria considerado suborno.

Um suborno é um presente ilegal ou antiético ou um esforço de lobby concedido para influenciar a conduta do destinatário. Pode ser dinheiro , bens , direitos em ação , propriedade , preferência , privilégio , emolumento , objetos de valor, vantagem ou meramente uma promessa para induzir ou influenciar a ação, voto ou influência de uma pessoa em uma capacidade oficial ou pública.

O Objetivo de Desenvolvimento Sustentável 16 das Nações Unidas tem como objetivo reduzir substancialmente a corrupção e o suborno de todas as formas como parte do esforço internacional destinado a garantir a paz, a justiça e instituições fortes.

Formulários

A foto do dinheiro encontrado no freezer do congressista William J. Jefferson no ataque de agosto de 2005 foi mostrada aos jurados em 8 de julho de 2009

Muitos tipos de pagamentos ou favores podem ser rotulados de forma justa ou injusta como suborno: gorjeta , presente , sop , regalia , skim , favor, desconto , isenção de taxa/ingresso, comida grátis, anúncio grátis, viagem grátis, ingressos grátis, negócio de amor , propina / payback , financiamento , venda inflacionada de um objeto ou propriedade, contrato lucrativo, doação , contribuição de campanha , arrecadação de fundos , patrocínio / apoio, emprego com maior remuneração, opções de ações , comissão secreta ou promoção (subida de posição/classificação).

Deve-se ter cuidado com as diferentes normas sociais e culturais ao examinar o suborno. As expectativas de quando uma transação monetária é apropriada podem diferir de lugar para lugar. Contribuições de campanha política na forma de dinheiro, por exemplo, são consideradas atos criminosos de suborno em alguns países, enquanto nos Estados Unidos, desde que cumpram a lei eleitoral, são legais. A gorjeta , por exemplo, é considerada suborno em algumas sociedades, enquanto em outras os dois conceitos podem não ser intercambiáveis.

Em alguns países de língua espanhola, os subornos são chamados de "mordida" (literalmente, "mordida"). Nos países árabes, os subornos podem ser chamados de baksheesh (uma gorjeta, presente ou gratificação) ou "shay" (literalmente, "chá"). Os países de língua francesa costumam usar as expressões "dessous-de-table" (comissões sob a mesa), "pot-de-vin" (literalmente, "pote de vinho") ou "comissão oculta" (" comissão secreta" ou "propina"). Embora as duas últimas expressões contenham inerentemente uma conotação negativa, a expressão "dessous-de-table" pode ser frequentemente entendida como uma prática comercial comumente aceita. Em alemão, o termo comum é Schmiergeld ("suavizar dinheiro").

O delito pode ser dividido em duas grandes classes: aquela em que uma pessoa investida de poder é induzida por pagamento a usá-lo injustamente; a outra, onde o poder é obtido comprando-se os sufrágios daqueles que podem concedê-lo. Da mesma forma, o suborno pode ter um papel poderoso e controlar a transação; ou em outros casos, um suborno pode ser efetivamente extraído da pessoa que o paga, embora isso seja mais conhecido como extorsão .

As formas que o suborno assume são numerosas. Por exemplo, um motorista pode subornar um policial para não emitir uma multa por excesso de velocidade, um cidadão em busca de documentos ou conexões de linha de serviço público pode subornar um funcionário para um serviço mais rápido.

O suborno também pode assumir a forma de uma comissão secreta , um lucro obtido por um agente, no exercício de seu emprego, sem o conhecimento de seu comitente. Os eufemismos são abundantes para isso (comissão, adoçante, propina etc.). Os subornos e os destinatários de suborno também são numerosos, embora os subornos tenham um denominador comum: a capacidade financeira de subornar.

No geral, o suborno é estimado em cerca de um trilhão de dólares em todo o mundo, de acordo com a BBC News UK.

Conforme indicado nas páginas dedicadas à corrupção política , esforços têm sido feitos nos últimos anos pela comunidade internacional para encorajar os países a dissociar e incriminar como crimes separados, o suborno ativo e passivo. Do ponto de vista legal, o suborno ativo pode ser definido, por exemplo, como a promessa, oferta ou doação por qualquer pessoa, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem indevida [a qualquer funcionário público], para si ou para qualquer outra pessoa, por que aja ou se abstenha de agir no exercício de suas funções. (artigo 2.º da Convenção Penal sobre a Corrupção (ETS 173) do Conselho da Europa ). O suborno passivo pode ser definido como a solicitação ou recebimento [por qualquer funcionário público], direta ou indiretamente, de qualquer vantagem indevida, para si ou para outrem, ou a aceitação de oferta ou promessa de tal vantagem, para agir ou abster-se de agir no exercício das suas funções (artigo 3.º da Convenção Penal sobre a Corrupção (ETS 173)).

A razão para essa dissociação é tornar os primeiros passos (oferecer, prometer, solicitar uma vantagem) de um negócio corrupto já uma ofensa e, assim, dar um sinal claro (do ponto de vista da política criminal) que o suborno não é aceitável . Além disso, essa dissociação facilita o julgamento de crimes de suborno, pois pode ser muito difícil provar que duas partes (o suborno e o subornado) concordaram formalmente com um acordo corrupto. Além disso, muitas vezes não há tal acordo formal, mas apenas um entendimento mútuo, por exemplo, quando é de conhecimento comum em um município que para obter uma licença de construção é preciso pagar uma "taxa" ao decisor para obter uma decisão favorável.

Ao examinar o fato de aceitar suborno, precisamos principalmente entender que qualquer ação é afetada por vários elementos; além disso, todos esses elementos estão inter-relacionados. Por exemplo, seria errado indicar que o motivo do suborno é a ganância em si, sem examinar as causas da aparência da ganância na personalidade do subornado em particular. Em grande parte, é possível limitar-se ao motivo da ganância apenas no caso de um suborno tentar satisfazer as necessidades primárias (físicas). No entanto, se o dinheiro serve para satisfazer necessidades secundárias – psicológicas – devemos procurar motivos mais profundos para aceitar suborno.

Governo

Artigo II, Seção 4 da Constituição dos Estados Unidos

Uma área cinzenta pode existir quando são feitos pagamentos para transações suaves. A lei dos Estados Unidos é particularmente rígida ao limitar a capacidade das empresas de pagar pela concessão de contratos por governos estrangeiros; no entanto, a Lei de Práticas de Corrupção no Exterior contém uma exceção para "pagamentos de graxa"; muito basicamente, isso permite pagamentos a funcionários para obter a execução de atos ministeriais que são legalmente obrigados a fazer, mas pode atrasar na ausência de tal pagamento. Em alguns países, essa prática é a norma, muitas vezes resultante de uma nação em desenvolvimento não ter estrutura tributária para pagar aos funcionários públicos um salário adequado. No entanto, a maioria dos economistas considera o suborno uma coisa ruim porque incentiva o comportamento de busca de renda . Um estado onde o suborno se tornou um modo de vida é uma cleptocracia .

Evidências recentes sugerem que o ato de suborno pode ter consequências políticas – com cidadãos sendo solicitados a subornar tornando-se menos propensos a se identificar com seu país, região e/ou unidade tribal.

Tratamento fiscal

A situação fiscal dos subornos é um problema para os governos, pois o suborno de funcionários do governo impede o processo democrático e pode interferir no bom governo. Em alguns países, esses subornos são considerados pagamentos dedutíveis de impostos. No entanto, em 1996, em um esforço para desencorajar o suborno, o Conselho da OCDE recomendou que os países membros deixassem de permitir a dedutibilidade fiscal de subornos a funcionários estrangeiros. Seguiu-se a assinatura da Convenção Antissuborno . Desde então, a maioria dos países da OCDE signatários da convenção revisaram suas políticas fiscais de acordo com essa recomendação e alguns estenderam as medidas para subornos pagos a qualquer funcionário, enviando a mensagem de que o suborno não será mais tolerado no operações do governo.

Como qualquer benefício monetário recebido de uma atividade ilegal, como suborno, geralmente é considerado parte da renda tributável, no entanto, como é criminoso, alguns governos podem se recusar a aceitá-lo como renda, pois pode significar que são parte da atividade.

Remédio

As corporações farmacêuticas podem tentar atrair os médicos a prescrever seus medicamentos em detrimento de outros de eficácia comparável. Se o medicamento for muito prescrito, eles podem procurar recompensar o indivíduo por meio de presentes. A American Medical Association publicou diretrizes éticas para presentes da indústria que incluem o princípio de que os médicos não devem aceitar presentes se forem dados em relação às práticas de prescrição do médico. Os casos duvidosos incluem subsídios para viagens a convenções médicas que funcionam como viagens turísticas.

Os dentistas geralmente recebem amostras de produtos de higiene dental caseiros, como pasta de dente, que são de valor insignificante; um tanto ironicamente, os dentistas em um comercial de televisão muitas vezes afirmam que recebem essas amostras, mas pagam para usar o produto do patrocinador.

Em países que oferecem assistência médica subsidiada pelo Estado ou financiada nacionalmente, onde os profissionais médicos são mal pagos, os pacientes podem usar suborno para solicitar o nível padrão esperado de assistência médica. Por exemplo, em muitos países ex-comunistas do que costumava ser o Bloco Oriental , pode ser costume oferecer presentes caros a médicos e enfermeiros pela prestação de serviços em qualquer nível de assistência médica no setor de saúde não privado.

Política

Manifestação em Washington, DC

Os políticos recebem contribuições de campanha e outras recompensas de corporações , organizações ou indivíduos poderosos em troca de fazer escolhas no interesse dessas partes, ou em antecipação de políticas favoráveis , também conhecido como lobby . Isso não é ilegal nos Estados Unidos e constitui uma parte importante do financiamento de campanha , embora às vezes seja chamado de loop do dinheiro . No entanto, em muitos países europeus, um político que aceita dinheiro de uma corporação cujas atividades se enquadram no setor que regula atualmente (ou está em campanha para ser eleito) seria considerado uma ofensa criminal, por exemplo, o "caso de dinheiro por perguntas " e " Cash for Honors " no Reino Unido .

Uma área cinzenta nessas democracias é a chamada " porta giratória ", na qual os políticos recebem ofertas de empregos altamente remunerados, muitas vezes de consultoria, após sua aposentadoria da política, pelas corporações que regulam enquanto estão no cargo, em troca de promulgar legislação favorável à corporação. enquanto estiverem no cargo, um conflito de interesses . Condenações por essa forma de suborno são mais fáceis de obter com provas concretas, uma quantia específica de dinheiro vinculada a uma ação específica do destinatário do suborno. Tais evidências são frequentemente obtidas usando agentes disfarçados, uma vez que a evidência de uma relação quid pro quo muitas vezes pode ser difícil de provar. Veja também tráfico de influência e corrupção política .

Evidências recentes sugerem que as demandas por subornos podem afetar negativamente o nível de confiança e engajamento dos cidadãos com o processo político.

O negócio

Uma campanha para evitar subornos na Zâmbia .

Funcionários, gerentes ou vendedores de uma empresa podem oferecer dinheiro ou presentes a um cliente em potencial em troca de negócios.

Por exemplo, em 2006, promotores alemães conduziram uma ampla investigação da Siemens AG para determinar se os funcionários da Siemens pagavam subornos em troca de negócios.

Em alguns casos em que o sistema legal não é bem implementado, os subornos podem ser uma forma de as empresas continuarem seus negócios. No caso, por exemplo, os funcionários aduaneiros podem assediar uma determinada empresa ou planta de produção, declarando oficialmente que estão verificando irregularidades, interrompendo a produção ou paralisando outras atividades normais de uma empresa. A interrupção pode causar perdas para a empresa que excedem a quantia de dinheiro para pagar o funcionário. Subornar os funcionários é uma maneira comum de lidar com essa questão em países onde não existe um sistema firme de denúncia dessas atividades semi-ilegais. Um terceiro, conhecido como White Glove, pode estar envolvido para atuar como um intermediário limpo.

Consultorias especializadas foram criadas para ajudar empresas multinacionais e pequenas e médias empresas com compromisso anticorrupção a negociar de forma mais ética e se beneficiar do cumprimento da lei.

Os contratos baseados ou envolvendo o pagamento ou transferência de subornos ("dinheiro de corrupção", "comissões secretas", "pots-de-vin", "propina") são nulos.

Em 2012, The Economist observou:

O suborno seria um problema menor se não fosse também um investimento sólido. Um novo artigo de Raghavendra Rau , da Universidade de Cambridge, e Yan Leung Cheung e Aris Stouraitis, da Universidade Batista de Hong Kong, examina 166 casos de suborno de alto nível desde 1971, abrangendo pagamentos feitos em 52 países por empresas listadas em 20 bolsas de valores diferentes. O suborno oferecia um retorno médio de 10 a 11 vezes o valor da rolha paga para ganhar um contrato, medido pelo salto no valor do mercado de ações quando o contrato era ganho. O Departamento de Justiça dos Estados Unidos encontrou retornos igualmente altos nos casos que processou.

Além disso, uma pesquisa realizada pela empresa de auditoria Ernst & Young (EY) em 2012 descobriu que 15% dos principais executivos financeiros estão dispostos a pagar propina para manter ou conquistar negócios. Outros 4% disseram que estariam dispostos a deturpar o desempenho financeiro. Esta alarmante indiferença representa um enorme risco para o seu negócio, dada a sua responsabilidade.

Corrupção esportiva

Árbitros e juízes de pontuação podem receber dinheiro, presentes ou outra compensação para garantir um resultado específico em uma competição atlética ou de outro esporte. Um exemplo bem conhecido dessa forma de suborno no esporte seria o escândalo da patinação artística nos Jogos Olímpicos de Inverno de 2002 , onde o juiz francês na competição de pares votou nos patinadores russos para garantir uma vantagem para os patinadores franceses no gelo competição de dança.

Além disso, subornos podem ser oferecidos pelas cidades para garantir franquias atléticas, ou mesmo competições, como aconteceu com os Jogos Olímpicos de Inverno de 2002 . É uma prática comum as cidades "licitarem" umas contra as outras com estádios, benefícios fiscais e acordos de licenciamento.

Prevenção

Legislação

Os EUA introduziram o Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) em 1977 para tratar do suborno de funcionários estrangeiros. A FCPA criminalizou a influência de funcionários estrangeiros por empresas por meio de recompensas ou pagamentos. Essa legislação dominou a aplicação internacional anticorrupção até cerca de 2010, quando outros países começaram a introduzir uma legislação mais ampla e robusta, notadamente a Lei de Suborno do Reino Unido de 2010 . A Organização Internacional para Padronização introduziu um padrão internacional de sistema de gestão antissuborno em 2016. Nos últimos anos, a cooperação em ações de fiscalização entre países aumentou.

De acordo com o Código 18 dos EUA § 201 – Suborno de funcionários públicos e testemunhas, a lei proíbe estritamente qualquer tipo de promessa, doação ou oferta de valor a um funcionário público. Um funcionário público é ainda definido como qualquer pessoa que detenha um cargo público ou eleito. [2] Outra estipulação da lei em vigor condena o mesmo tipo de oferta, entrega ou coação de uma testemunha em um caso legal a mudar sua história. [3] De acordo com o Código dos EUA § 1503, influenciando ou ferindo oficiais ou jurados em geral, ele afirma claramente que qualquer ofensa sob a seção significa que você pode ser preso por no máximo 10 anos e/ou multado. [4]

Negócios

Os programas de prevenção precisam ser adequadamente elaborados e atender aos padrões internacionais de melhores práticas. Para garantir o respeito a um programa, seja por parte de funcionários ou parceiros de negócios, é necessária a verificação externa. Melhores práticas internacionais, como o Conselho para Combate ao Suborno de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, Anexo 2; a norma ISO 26000 (seção 6.6.3) ou os Princípios Empresariais da TI para Combater o Suborno são usados ​​em processos de verificação externa para medir e garantir que um programa de prevenção de suborno funcione e seja consistente com os padrões internacionais. Outra razão para as empresas passarem pela verificação externa de seus programas de prevenção de suborno é que isso significa que podem ser fornecidas evidências para afirmar que tudo o que foi possível foi feito para prevenir a corrupção. As empresas são incapazes de garantir que a corrupção nunca ocorreu; o que eles podem fazer é fornecer evidências de que fizeram o possível para evitá-lo.

Não há nenhum estatuto federal sob a lei dos EUA que proíba ou regule qualquer tipo de suborno privado ou comercial. Existe uma maneira de os promotores julgarem pessoas por suborno usando as leis existentes. A Seção 1346 do Título 18 pode ser usada por promotores para julgar pessoas por 'um esquema ou artifício para privar outra do direito intangível a serviços honestos', sob os estatutos de fraude postal e eletrônica. Os promotores sempre processaram com sucesso funcionários de empresas privadas por violar um dever fiduciário e aceitar subornos, sob fraude de serviços honestos.

Há também casos de processos bem-sucedidos de suborno no caso de negócios internacionais. O DOJ usou o Travel Act, 18 USC Section 1952 para processar o suborno. De acordo com a Lei de Viagens, é contra a lei, nacional e internacionalmente, utilizar 'o correio ou qualquer instalação de comércio interestadual ou estrangeiro' com a intenção de 'promover, gerenciar, estabelecer, continuar ou facilitar a promoção, gestão, estabelecimento ou exercício de qualquer actividade ilícita».

Instâncias notáveis

Veja também

Referências

  •  Este artigo incorpora o texto de uma publicação agora em domínio público Chisholm, Hugh, ed. (1911). " Suborno ". Encyclopædia Britannica (11ª ed.). Cambridge University Press.